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年內(nèi)證監(jiān)會發(fā)48份行政處罰決定書:內(nèi)幕交易罰超4億
中新經(jīng)緯客戶端6月8日電 (徐世明)2019年以來,證監(jiān)會網(wǎng)站已公布48份行政處罰決定書,共罰沒5.73億元。
內(nèi)幕交易罰沒4.14億元
中新經(jīng)緯客戶端梳理這48份行政處罰決定書發(fā)現(xiàn),從處罰事由來看,有22件均為內(nèi)幕交易,罰沒金額更是達(dá)到4.14億元;從其當(dāng)事人的年齡分布來看,70后當(dāng)事人最多,涉及25件行政處罰決定書。
對于內(nèi)幕交易,證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬今年3月曾指出,上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶,也是證監(jiān)會管控、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點。證監(jiān)會將常抓不懈、持之以恒打擊各類內(nèi)幕交易違法行為,切實維護(hù)公平、公正的市場秩序,保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。
此外,行政處罰決定書中涉及信披違法行為的有6件,累計罰款730萬元。
6月5日,證監(jiān)會公布2016年至2018年期間處罰的上市公司信息披露違法案件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數(shù)總計80人次。
證監(jiān)會表示,將繼續(xù)加大對上市公司信息披露違法行為的執(zhí)法力度,促使上市公司及大股東講真話,做真賬,及時講話,牢牢守住“四條底線”,不披露虛假信息,不從事內(nèi)幕交易,不操縱股票價格,不損害上市公司利益,各類中介機構(gòu)歸位盡責(zé),凈化市場生態(tài),努力提升上市公司質(zhì)量。
資料圖 中新經(jīng)緯 王潮攝
行政處罰決定書現(xiàn)90后當(dāng)事人
在這48份行政處罰決定書中,值得注意的是,90后已出現(xiàn)在當(dāng)事人行列。該90后叫李博亞,為深圳市富航投資管理有限公司(簡稱富航投資)交易員,在該利益輸送的違法行為中,李博亞被證監(jiān)會認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員。
行政處罰決定書顯示,岳偉為富航投資法定代表人、董事、總經(jīng)理,負(fù)責(zé)富航投資主要的投資策略和投資決策,并授予李博亞200萬元額度內(nèi)的交易決策權(quán)。富航投資以華泰資管計劃投資顧問身份向華泰期貨提供投資策略、投資建議,而富航投資通過旗下富航1號與華泰資管計劃互相成交獲利,形成利益輸送,富航1號共計多盈利73.37萬元,共多提取業(yè)績報酬73370元。
對此,證監(jiān)會沒收富航投資違法所得,并處80萬元罰款;李博亞也被暫?;饛臉I(yè)資格2年,并處10萬元罰款的處罰。
如果說富航投資被罰是由于偏離了投資顧問的正業(yè),那么豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司80后女董事長毛鳳麗,則是在自己 “兢兢業(yè)業(yè)”維護(hù)的資管產(chǎn)品上“栽了”。
毛鳳麗為恢復(fù)公司旗下一資管產(chǎn)品交易權(quán)限,竟偽造多份文件挪用4240萬元進(jìn)行補資。此前,該資管產(chǎn)品跌破止損線,被停止交易,需補資才能恢復(fù)交易。
對其違法違規(guī)行為,證監(jiān)會給予毛鳳麗30萬元罰款以及終身市場禁入。
部分違法行為罰則偏輕或?qū)⑿薷?/strong>
業(yè)內(nèi)人士指出,在我國目前法律制度下,上市公司造假等信披違法違規(guī)的行政處罰方面,針對公司和個人的頂格處罰是罰款60萬元和30萬元。
清暉智庫首席經(jīng)濟學(xué)家宋清輝表示,上市公司造假事件層出不窮,嚴(yán)重侵害了中小投資者的權(quán)益。究其根本原因主要在于造假者的違法成本太低,沒起到應(yīng)有的威懾作用。
如何進(jìn)一步改進(jìn)行政處罰工作,提升處罰執(zhí)法效能?近日,證監(jiān)會副主席閻慶民在太原召開的行政處罰工作座談會上表示,將抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機,對部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。
編輯:李敏杰
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