原標(biāo)題：“不可靠實(shí)體清單”專治哪些人（銳財(cái)經(jīng)）

日前，商務(wù)部新聞發(fā)言人表示，中國將建立“不可靠實(shí)體清單”制度。對不遵守市場規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供，嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國企業(yè)、組織或個(gè)人，將列入“不可靠實(shí)體清單”。

中國建立“不可靠實(shí)體清單”制度有哪些考慮？將對中外企業(yè)帶來哪些影響？是否會影響中國對外開放的進(jìn)程？就相關(guān)話題，本報(bào)專訪對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院國際貿(mào)易系教授、中國世界貿(mào)易組織研究會研究部主任崔凡。

記者：您認(rèn)為中國建立“不可靠實(shí)體清單”制度的背景是什么？

崔凡：中國的對外貿(mào)易法律制度是我們在改革開放的進(jìn)程中以及與世界各國貿(mào)易關(guān)系不斷發(fā)展的過程中建立并逐漸完善的。某種程度上，歐美國家是中國對外貿(mào)易法律制度建設(shè)的老師，他們具有比我國更加完備與復(fù)雜的對外貿(mào)易法律制度體系。

《中華人民共和國對外貿(mào)易法》于1994年通過實(shí)施并經(jīng)過了2004年的修訂和2016年的修改?！秾ν赓Q(mào)易法》的主要目的是發(fā)展對外貿(mào)易、維護(hù)對外貿(mào)易秩序，相比發(fā)達(dá)國家而言，中國在處理對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系方面的法律制度是嚴(yán)重不足的。隨著中國對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，對外貿(mào)易關(guān)系日益復(fù)雜，國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境的不確定性因素增多，我們有必要有選擇地借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)國內(nèi)法建設(shè)，以提高我國維護(hù)自身貿(mào)易利益和穩(wěn)定對外貿(mào)易關(guān)系的能力。

記者：這一舉措與近期中美經(jīng)貿(mào)摩擦升級有何關(guān)系？

崔凡：目前，中國主要貿(mào)易伙伴的出口管制與貿(mào)易制裁法律制度日益復(fù)雜。其中，有些法律制度，實(shí)行所謂長臂管轄，行使域外法權(quán)。

例如，他國企業(yè)因?yàn)檫`反美國的要求將從美國購買的產(chǎn)品和技術(shù)轉(zhuǎn)賣到美國禁止銷售的第三國，就會受到制裁；他國企業(yè)和受美國制裁而非聯(lián)合國授權(quán)制裁的第三國進(jìn)行貿(mào)易，也會受到制裁。如果說前者還有一定合理性的話，那么后者則完全是霸權(quán)主義的表現(xiàn)。美國的赫爾姆斯伯頓法、達(dá)馬托法以及最近美國對伊朗的石油出口禁令，都對與被制裁國進(jìn)行貿(mào)易的其他國家或企業(yè)進(jìn)行制裁。

近一段時(shí)期，美國為了阻止華為在5G領(lǐng)域的發(fā)展，不惜動用所謂“實(shí)體清單”的制裁工具，對華為搞封鎖和斷供，擾亂長期形成的全球價(jià)值鏈，損害了中國企業(yè)的商業(yè)利益和中國的經(jīng)濟(jì)安全。

特別是近年來，美國“實(shí)體清單”的標(biāo)準(zhǔn)變得日益復(fù)雜和模糊。對華為的制裁和斷供意味著美國實(shí)體清單已經(jīng)演變成為其破壞全球價(jià)值鏈穩(wěn)定性從而進(jìn)行非商業(yè)行為以及惡性競爭的工具。因此，中國及時(shí)建立“不可靠實(shí)體清單”制度不僅是完善對外貿(mào)易法律制度、維護(hù)我國對外貿(mào)易關(guān)系的舉措，也是應(yīng)對當(dāng)前國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境變化的必要舉措。

記者：中國現(xiàn)有經(jīng)貿(mào)制度框架下是否有類似安排？建立“不可靠實(shí)體清單”制度將彌補(bǔ)現(xiàn)有機(jī)制的哪些不足？

崔凡：《中華人民共和國對外貿(mào)易法》規(guī)定了對外貿(mào)易調(diào)查制度。其中第七條規(guī)定：“任何國家或者地區(qū)在貿(mào)易方面對中華人民共和國采取歧視性的禁止、限制或者其他類似措施的，中華人民共和國可以根據(jù)實(shí)際情況對該國家或者該地區(qū)采取相應(yīng)的措施?！绷硗猓趯?shí)施反傾銷等對外貿(mào)易救濟(jì)措施之前以及實(shí)施過程中，都可能需要進(jìn)行對外貿(mào)易調(diào)查。根據(jù)該法律的規(guī)定，商務(wù)部于2005年制定了《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》。在實(shí)踐中，中國政府其實(shí)很少動用對外貿(mào)易壁壘調(diào)查機(jī)制。

然而，現(xiàn)有機(jī)制目前均難以應(yīng)對擾亂全球價(jià)值鏈的斷供行為。對外貿(mào)易壁壘調(diào)查主要是針對外國政府行為，相比之下，我們?nèi)狈︶槍ζ髽I(yè)在國際貿(mào)易中的壟斷行為的措施。一方面，《反壟斷法》的規(guī)定比較原則性，而且對“正當(dāng)理由”等概念缺乏明確規(guī)定；另一方面，《出口管制法》尚在制定中，而且也難以涵蓋應(yīng)對封鎖與斷供行為的措施。因此，“不可靠實(shí)體清單”制度將彌補(bǔ)以上不足。

記者：商務(wù)部表示，將于近期公布對列入清單者采取的措施。您能否結(jié)合對這一領(lǐng)域國際規(guī)則和慣例的觀察，分析一下可能采取的措施？

崔凡：在列入清單之前以及列入清單之后，相關(guān)部門都會有一定的調(diào)查程序，允許相關(guān)企業(yè)申訴或做出相應(yīng)承諾，從而避免被納入清單，或者在列入清單之后在滿足一定條件的情況下再從清單上剔除。這個(gè)過程將會是動態(tài)的。

實(shí)際操作中，列入“不可靠實(shí)體清單”本身就能夠起到一定的警示作用，等于向中國以及各國企業(yè)宣示清單上的不可靠實(shí)體由于各種原因缺乏保證供應(yīng)鏈穩(wěn)定性的能力。根據(jù)其他國家的類似規(guī)定，被列入清單的企業(yè)可能還面臨清單制定國出口管制或者進(jìn)口壁壘。根據(jù)我國反壟斷法，濫用市場支配地位的行為還可能面臨罰款。未來，中國“不可靠實(shí)體清單”制度到底采取哪些相關(guān)法律與行政措施，還需等待商務(wù)部等部門進(jìn)一步明確。

記者：“中國開放的大門不會關(guān)閉，只會越開越大?！苯ⅰ安豢煽繉?shí)體清單”與我國對外開放是一種什么樣的關(guān)系？

崔凡：我國關(guān)稅將進(jìn)一步下降，外商投資負(fù)面清單將進(jìn)一步壓縮，資本項(xiàng)目自由化等開放措施將穩(wěn)步持續(xù)推進(jìn)。但是，與此同時(shí)，開放程度的擴(kuò)大也意味著會有一些新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，所以監(jiān)管以及配套措施一定要跟上。

“不可靠實(shí)體清單”制度主要是一項(xiàng)貿(mào)易措施，也涉及與貿(mào)易有關(guān)的競爭政策，本身不會對投資行為產(chǎn)生直接影響。目前由于各種原因難以保證對華市場供應(yīng)穩(wěn)定性的企業(yè)，如果將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到中國國內(nèi)，我們是歡迎的。從這個(gè)意義上說，“不可靠實(shí)體清單”制度的出臺恰恰是為了保證我們在擴(kuò)大開放過程中的經(jīng)濟(jì)安全。

記者：與其他國家相比，您認(rèn)為中國“不可靠實(shí)體清單”制度在執(zhí)行過程中將會有什么特色？對外資企業(yè)與中國開展合作有哪些影響？

崔凡：中國建立“不可靠實(shí)體清單”制度首先是為了保證自身重要產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性，這與其他國家通過“實(shí)體清單”限制關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品出口的目的有所不同。

其他國家“實(shí)體清單”制度的主要措施是出口管制，中國“不可靠實(shí)體清單”制度的主要措施可能有所不同，對清單內(nèi)企業(yè)不排除有其他一些限制或處罰措施。同時(shí)，中國在設(shè)計(jì)和完善各類對外貿(mào)易調(diào)查制度的過程中，一方面會借鑒發(fā)達(dá)國家相關(guān)制度的合理因素，另一方面也會嚴(yán)格保證中國自身貿(mào)易政策和法律的多邊合規(guī)性。

“不可靠實(shí)體清單”上的企業(yè)主要是通過貿(mào)易渠道供應(yīng)中國市場的企業(yè)，也可能包括物流企業(yè)，清單上的企業(yè)并不必然是在華外商投資企業(yè)。值得注意的是，清單措施主要是針對貿(mào)易行為而非投資行為。中國法律和政府部門對所有在華外商投資企業(yè)的合法經(jīng)營行為始終是予以充分保護(hù)的。

記者：您對外企開展對華業(yè)務(wù)有哪些建議？

崔凡：我們理解在其他國家運(yùn)營的企業(yè)需要遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。同樣，任何在中國市場上做生意的企業(yè)都需要遵守中國的法律法規(guī)，特別是不能違背行業(yè)基本法律制度與規(guī)則，破壞中國企業(yè)的商業(yè)秘密和供應(yīng)鏈穩(wěn)定性。中國市場是一個(gè)有高度成長性的涵蓋近14億人口的大市場。同中國做生意的企業(yè)，應(yīng)該共同反對貿(mào)易保護(hù)主義，維護(hù)中國市場供應(yīng)鏈體系的穩(wěn)定性，并且通過調(diào)整優(yōu)化供應(yīng)鏈體系更好地服務(wù)中國市場。