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10萬元就能買一套科創(chuàng)板申報(bào)材料?合規(guī)性存疑

2019年05月23日 10:02 | 來源:中國(guó)證券網(wǎng)
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自科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)材料獲受理以來,部分保薦機(jī)構(gòu)在制作申報(bào)材料環(huán)節(jié)已暴露出各種問題,更有保薦代表人因擅自修改招股書申報(bào)稿、問詢函等行為領(lǐng)受了紀(jì)律處分。

而據(jù)投行業(yè)內(nèi)人士透露,有第三方公司正開展科創(chuàng)板全套材料的外包制作業(yè)務(wù),報(bào)價(jià)10萬元起,其甚至還能提供現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查的外包服務(wù),合規(guī)性存疑。

“按照監(jiān)管層一貫強(qiáng)調(diào)的保薦人須勤勉盡責(zé)的要求,盡職調(diào)查程序的外包是存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的。將申報(bào)材料的制作環(huán)節(jié)外包的模式早就存在,但保薦人要對(duì)材料的準(zhǔn)確性和真實(shí)性最終負(fù)責(zé)。”某大型券商投行部人士表示。

根據(jù)某第三方公司的介紹,目前,其在科創(chuàng)板服務(wù)方面可提供底稿電子化、現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)等多項(xiàng)外包服務(wù)。以盡調(diào)服務(wù)為例,其服務(wù)案例包括前期溝通、梳理現(xiàn)有資料、前期進(jìn)場(chǎng)、持續(xù)跟蹤、內(nèi)核前進(jìn)場(chǎng)等多個(gè)環(huán)節(jié),單個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配置4人,其中兩人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng),兩人負(fù)責(zé)后臺(tái)輔助。

據(jù)悉,一些投行會(huì)從控制成本的層面選擇將某些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)外包給第三方公司。

一個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目的投行工作流程,包括立項(xiàng)、盡調(diào)、做材料、內(nèi)核、監(jiān)管部門受理問詢等。其中,盡調(diào)是最消耗成本的環(huán)節(jié),一般由3人小組長(zhǎng)期奔波各地。如將盡調(diào)轉(zhuǎn)交給第三方,以外包形式制作相關(guān)文件,就能節(jié)省大筆開支。

不過,某資深投行人士指出,“投行一般不敢把盡調(diào)外包出去,否則風(fēng)險(xiǎn)很難控制。一旦出了問題,保薦機(jī)構(gòu)是要擔(dān)全責(zé)的?!?/p>

對(duì)于材料制作的外包,有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,理論上講,將部分工作交給在細(xì)分領(lǐng)域更具經(jīng)驗(yàn)的第三方負(fù)責(zé),并不算違規(guī)。保薦人只需進(jìn)行重點(diǎn)核查,保證質(zhì)量就行。

上述業(yè)內(nèi)人士坦言,科創(chuàng)板作為增量改革,帶來新業(yè)務(wù)的同時(shí)也對(duì)投行提出更高要求。

“很多人覺得試行注冊(cè)制,主要考驗(yàn)的是投行的承銷、發(fā)行能力。但實(shí)際上,在以信息披露為核心的審核問詢下,材料制作的工作量并沒減少,甚至反而對(duì)招股書等文件的質(zhì)量要求更高。而新聘員工的素質(zhì)未必能滿足相應(yīng)需求。在確保質(zhì)量的前提下,部分工作的外包應(yīng)該還是合規(guī)的?!?/p>

也有投行人士表達(dá)了不一樣的看法,“投行業(yè)務(wù)是專業(yè)性很強(qiáng)的,科創(chuàng)板也一直強(qiáng)調(diào)要壓實(shí)壓嚴(yán)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)。在外包模式下,如果實(shí)際做事的人跟最終簽字的人不是同一個(gè)人,甚至不是同一家機(jī)構(gòu),則何談歸位盡責(zé)?!?/p>

編輯:秦云

關(guān)鍵詞:10萬元 科創(chuàng)板申報(bào)材料 合規(guī)性

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