作者:中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心名譽(yù)主任、教授 吳漢東

內(nèi)容提要:今年以來(lái),美國(guó)指責(zé)中國(guó)存在“強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓”問(wèn)題,并單方面挑起對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是中國(guó)一以貫之的鮮明立場(chǎng),美國(guó)對(duì)中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力的指責(zé)與事實(shí)不符。美國(guó)的做法是出于一己之私,也給國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)消極影響。目前國(guó)際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則,是國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐形成的法律秩序。盡管這一體制還存在不盡完美、不盡合理之處,但在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化和維系知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際秩序方面發(fā)揮了積極作用。各締約方應(yīng)致力于改革完善這一體制,使其更加公平公正,不應(yīng)為了自身的狹隘利益而棄之不顧。今后,中國(guó)將更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),并為完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理作出積極貢獻(xiàn)。

今年以來(lái),美國(guó)單方面挑起對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn),不僅對(duì)來(lái)自中國(guó)的商品加征關(guān)稅,還公布所謂“301調(diào)查報(bào)告”,指責(zé)中國(guó)實(shí)施了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的“不公平貿(mào)易”做法。美國(guó)拿出這種不符合客觀事實(shí)的依據(jù)作口實(shí),與其對(duì)中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和實(shí)踐的誤讀誤判有關(guān),從更深層次看則與美國(guó)只考慮自身利益的狹隘立場(chǎng)有關(guān)。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是中國(guó)的一貫主張

中國(guó)早在2001年加入世界貿(mào)易組織前后,就對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章和司法解釋進(jìn)行了修訂,使得中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在立法精神、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)手段等方面實(shí)現(xiàn)了與國(guó)際通行規(guī)則的一致。這些規(guī)則包括《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》以及世界貿(mào)易組織投資規(guī)則、貿(mào)易規(guī)則等。這充分體現(xiàn)了中國(guó)開(kāi)放的胸襟和自覺(jué)的擔(dān)當(dāng)。

應(yīng)當(dāng)明確的是,當(dāng)前國(guó)際社會(huì)并沒(méi)有形成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的多邊規(guī)則。即便如此,中國(guó)在加入世界貿(mào)易組織時(shí)仍作出承諾,政府審批外商投資不以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為前提。但對(duì)于合資雙方的自主合作行為,政府則不加干預(yù)。中國(guó)相關(guān)法律中沒(méi)有任何強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例第四十三條,對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有技術(shù)使用費(fèi)、協(xié)議期限、期滿后技術(shù)繼續(xù)使用以及雙方對(duì)等交換改進(jìn)技術(shù)等約束性條款,但并無(wú)強(qiáng)制外國(guó)企業(yè)必須將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)企業(yè)的規(guī)定。技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例第二十七條規(guī)定,在技術(shù)進(jìn)口合同有效期內(nèi),改進(jìn)技術(shù)的成果屬于改進(jìn)方。根據(jù)誰(shuí)創(chuàng)造誰(shuí)享有的原則,改進(jìn)方對(duì)改進(jìn)技術(shù)成果享有權(quán)益的條款無(wú)可指摘,況且這里的改進(jìn)方可以是技術(shù)出讓方,也可以是技術(shù)受讓方,也可能是協(xié)議雙方。技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例第二十九條是技術(shù)進(jìn)口合同的限制性條款,諸如不得限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的技術(shù),不得限制受讓人從其他來(lái)源獲得與讓與人提供的技術(shù)類(lèi)似的技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)等。這些都是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的通例,不涉及強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。

中國(guó)政府和司法部門(mén)嚴(yán)格履行中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的承諾,稱得上是世界貿(mào)易組織中的模范生。10多年來(lái),中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷加強(qiáng),營(yíng)商環(huán)境明顯改善。早在2008年6月,中國(guó)就發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,專門(mén)作出實(shí)行嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的戰(zhàn)略部署。在法律制度建設(shè)方面,相繼對(duì)專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等進(jìn)行修訂,構(gòu)建了符合世界貿(mào)易組織規(guī)則和中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系,為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了法律保障。在司法體系建設(shè)方面,中國(guó)分別在北京、上海、廣州成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,并在15個(gè)城市設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭,“三審合一”在全國(guó)法院普遍推行,促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件裁判標(biāo)準(zhǔn)、尺度的統(tǒng)一和質(zhì)量提升。特別是在過(guò)去5年中,全國(guó)法院審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件近80萬(wàn)件。在行政執(zhí)法方面,重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,加強(qiáng)執(zhí)法力量,加大執(zhí)法力度,建立了行政聯(lián)合執(zhí)法、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制?？梢哉f(shuō),知識(shí)產(chǎn)權(quán)大保護(hù)、嚴(yán)保護(hù)、快保護(hù)、同保護(hù)的格局已基本形成。2018年,國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于積極有效利用外資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干措施的通知》,強(qiáng)調(diào)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,嚴(yán)厲打擊侵權(quán)假冒行為,加大對(duì)外商投資企業(yè)反映較多的侵犯商業(yè)秘密、商標(biāo)惡意搶注和商業(yè)標(biāo)識(shí)混淆不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、專利侵權(quán)假冒、網(wǎng)絡(luò)盜版侵權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為的懲治力度,重申外商投資過(guò)程中技術(shù)合作的條件由投資各方議定,各級(jí)人民政府工作人員不得利用行政手段強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

可以看出,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是中國(guó)政府一以貫之的鮮明立場(chǎng)。在涉外投資活動(dòng)中,中國(guó)并沒(méi)有通過(guò)法律政策規(guī)定和行政審批程序來(lái)實(shí)施強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓。至于一些企業(yè)或個(gè)人的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,屬于正常商業(yè)行為,是市場(chǎng)主體意思自治的表現(xiàn)。如果這些行為涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議,也是個(gè)案問(wèn)題,理應(yīng)交由相關(guān)司法機(jī)關(guān)在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行裁決。美國(guó)對(duì)中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力的指責(zé)與事實(shí)不符。

單邊主義做法不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理

美國(guó)單方面挑起貿(mào)易爭(zhēng)端,主要依據(jù)其國(guó)內(nèi)法《1974年貿(mào)易法》和《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》,啟動(dòng)所謂“301調(diào)查”和“特別301”調(diào)查。其中,“301調(diào)查”涉及一切“不公平貿(mào)易”做法,“特別301調(diào)查”則是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門(mén)調(diào)查。這些調(diào)查報(bào)告往往強(qiáng)調(diào)美國(guó)利益的實(shí)現(xiàn),并不客觀公正,而美國(guó)政府就依此來(lái)判斷外國(guó)的政策和行為是否損害其貿(mào)易利益,并決定是否采取制裁措施。一旦與其他國(guó)家發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的沖突,在世界貿(mào)易組織成立之前,美國(guó)以其國(guó)內(nèi)法為依據(jù)實(shí)施單邊制裁;在世界貿(mào)易組織成立之后,美國(guó)在多數(shù)情況下訴諸世界貿(mào)易組織的多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制加以解決。

近年來(lái),一些國(guó)家單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭,成為影響國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的消極因素。目前國(guó)際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則,是國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐形成的法律秩序,知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)規(guī)則與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、國(guó)際投資規(guī)則一起構(gòu)成世界貿(mào)易組織的基本規(guī)則。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度以《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》為中心,具有兩個(gè)特點(diǎn):一是保護(hù)規(guī)則的一致性。根據(jù)國(guó)際公約的“最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”原則,各締約方在其國(guó)內(nèi)法中提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不能低于公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。“最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”就是一種一致性標(biāo)準(zhǔn),涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象、取得、內(nèi)容以至保護(hù)等基本規(guī)范。正是這一原則的普遍適用,促進(jìn)了國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體保護(hù)格局的形成。二是爭(zhēng)端解決機(jī)制的約束性?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》規(guī)定了磋商、斡旋、裁定、上訴、執(zhí)行的糾紛調(diào)處程序。凡是締約方發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,雙方應(yīng)先行磋商或請(qǐng)第三方斡旋;磋商或斡旋不成,可以申請(qǐng)專家小組裁定;對(duì)專家裁定不服,可以請(qǐng)求上訴機(jī)構(gòu)作出終局裁定;一旦作出最終裁定,雙方必須服從。這一規(guī)則說(shuō)明,任何締約方都必須按照世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,而不能采取單邊主義的貿(mào)易報(bào)復(fù)。

近40年來(lái),在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展中,與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的爭(zhēng)議時(shí)有出現(xiàn)。在2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織之前,中美也曾發(fā)生多次知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突,但最終都達(dá)成了協(xié)議。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后,中美之間所發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛大多通過(guò)磋商解決,磋商不成則提交世界貿(mào)易組織裁定。但今年3月以來(lái),美國(guó)直接采取貿(mào)易報(bào)復(fù)舉動(dòng)。這種拋棄爭(zhēng)端解決機(jī)制的單邊主義做法,背離了世界貿(mào)易組織的基本精神,令國(guó)際社會(huì)十分失望。

美國(guó)和中國(guó)分別是世界上最大的發(fā)達(dá)國(guó)家和最大的發(fā)展中國(guó)家,在經(jīng)濟(jì)、科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面都處于不同發(fā)展階段。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái),從國(guó)際規(guī)則的遵循者、追隨者逐步變?yōu)閰⑴c者、推動(dòng)者,為國(guó)際社會(huì)不斷作出積極貢獻(xiàn)。美國(guó)一直標(biāo)榜自己是經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程的引領(lǐng)者、主導(dǎo)者,時(shí)至今日卻出于一己之私,屢屢成為國(guó)際規(guī)則的破壞者。這不僅影響到相關(guān)國(guó)際規(guī)則的有效性和權(quán)威性,也給知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制帶來(lái)極大的不確定性。

中國(guó)將繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際合作

美國(guó)媒體也承認(rèn),美國(guó)對(duì)華“301調(diào)查”的目的并不止于貿(mào)易爭(zhēng)端本身。美國(guó)將以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和核心利益,以所謂強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、侵犯商業(yè)秘密等為借口挑起爭(zhēng)端,說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)背后的高新技術(shù)主導(dǎo)權(quán)已成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。面對(duì)國(guó)際形勢(shì)的復(fù)雜變化和自身發(fā)展的內(nèi)在需求,中國(guó)積極推動(dòng)更高水平的對(duì)外開(kāi)放,全面深化改革,著力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展,實(shí)施更加嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),并積極推動(dòng)相關(guān)國(guó)際合作。

維護(hù)世界貿(mào)易組織多邊機(jī)制。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系應(yīng)由各國(guó)共商、共建、共享。以世界貿(mào)易組織為主導(dǎo)的國(guó)際貿(mào)易體系和以《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制,盡管還存在不盡完美、不盡合理之處,但在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化和維系知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際秩序方面發(fā)揮了積極作用。各締約方應(yīng)致力于改革完善這一體制,使其更加公平公正,不應(yīng)為了自身的狹隘利益而棄之不顧。中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域始終堅(jiān)持求同存異、合作共贏,發(fā)揮國(guó)際體系參與者、建設(shè)者、貢獻(xiàn)者的重要作用,維護(hù)世界貿(mào)易組織的多邊機(jī)制,推動(dòng)構(gòu)建開(kāi)放包容、公正合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則,努力為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)作出貢獻(xiàn)。

提升自主創(chuàng)新能力。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革已經(jīng)開(kāi)啟。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有重要戰(zhàn)略地位,高水平、高質(zhì)量、高效益的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新能力提升、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐,也是衡量國(guó)家綜合實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè),必須貫徹落實(shí)創(chuàng)新發(fā)展理念,堅(jiān)持獨(dú)立自主、自強(qiáng)不息。要更加重視關(guān)鍵核心技術(shù)等“國(guó)之重器”的創(chuàng)新發(fā)展,掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)。

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。中國(guó)正在轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是中國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放和融入經(jīng)濟(jì)全球化的需要,也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展的需要。中國(guó)將進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,營(yíng)造更加公平、更有吸引力的投資環(huán)境,實(shí)現(xiàn)以高水平開(kāi)放推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。