二十多年來(lái)，中國(guó)名人手稿的市場(chǎng)價(jià)格如火箭般躥升，涉及手稿權(quán)屬的一場(chǎng)場(chǎng)官司也隨之而來(lái)。在歷史原因的影響下，許多名人對(duì)自己的手稿不能持有和支配，在著作權(quán)與物權(quán)分離的時(shí)候，勢(shì)必產(chǎn)生各種法律爭(zhēng)端。在各種權(quán)利錯(cuò)綜交織的情況下，手稿之爭(zhēng)如何區(qū)處，成為擺在司法實(shí)踐面前的一大難題。

見(jiàn)字如面，問(wèn)君安

《方圓》雜志記者 靖力

10月24日，著名物理學(xué)家愛(ài)因斯坦的兩張手寫(xiě)字條在耶路撒冷拍賣(mài)會(huì)上，以156萬(wàn)美元(折合人民幣1035萬(wàn)元)的高價(jià)賣(mài)出。字條寫(xiě)于1922年，僅有寥寥數(shù)語(yǔ)。

兩張字條的持有者說(shuō)，當(dāng)時(shí)愛(ài)因斯坦正在日本巡回演講，他們的祖輩、一位日本郵遞員給愛(ài)因斯坦送信，愛(ài)因斯坦因?yàn)闆](méi)有零錢(qián)給小費(fèi)，便用德文寫(xiě)了兩張字條，一張字條上寫(xiě)道“相比于追名逐利、不得安寧的日子，平靜而樸素的生活帶來(lái)的快樂(lè)更多”，另一張寫(xiě)道“有志者事竟成”?？峙滤约阂矝](méi)想到，這兩張字條在95年后被拍出了上千萬(wàn)元的價(jià)格。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外的名人手稿屢屢在各大拍賣(mài)會(huì)上拍出天價(jià)。2014年1月，中國(guó)文學(xué)家茅盾的手稿《談最近的短篇小說(shuō)》在南京經(jīng)典拍賣(mài)公司的拍賣(mài)會(huì)上，以1200余萬(wàn)元的高價(jià)拍出，創(chuàng)造了中國(guó)文學(xué)作品手稿拍賣(mài)的價(jià)格紀(jì)錄。

手稿拍賣(mài)越來(lái)越呈現(xiàn)“天價(jià)”的趨勢(shì)，在這種情況下，手稿權(quán)屬爭(zhēng)端的頻頻出現(xiàn)也就可以理解了。

名人手稿的多重價(jià)值

“名人手稿，首先要考量的是作者的‘名氣’，即在相關(guān)領(lǐng)域所具有的歷史文化地位，其次是看手稿原作在史料、文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)、書(shū)法等方面的價(jià)值。此外，存量越少的作品珍稀度更高?！蹦暇┙?jīng)典拍賣(mài)公司總經(jīng)理葛亞平說(shuō)。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所副研究員周林表示，在現(xiàn)代漢語(yǔ)中，手稿指的是“親手寫(xiě)成的底稿”。根據(jù)不同的書(shū)寫(xiě)內(nèi)容，手稿分為小說(shuō)手稿、論文手稿、信札手稿、音樂(lè)手稿等。

“作為文物或藝術(shù)品的手稿，在法律中是有規(guī)定的。例如，在《文物保護(hù)法》列舉的受保護(hù)的文物中就包括了手稿。其第2條明確規(guī)定：下列文物……歷史上各時(shí)代重要的文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的手稿和圖書(shū)資料等，受?chē)?guó)家保護(hù)?！敝芰终f(shuō)。

據(jù)記者調(diào)查，近年來(lái)，以往長(zhǎng)年不受重視的名人手稿一躍成為收藏界的搶手貨，包括中國(guó)嘉德、北京匡時(shí)、上海朵云軒等各大拍賣(mài)公司，紛紛推出名人手稿專(zhuān)場(chǎng)，成交價(jià)格也隨之一路飆升。有媒體統(tǒng)計(jì)，名人手稿的拍賣(mài)成交價(jià)格近5年平均每年的漲幅均高達(dá)30%以上。

中國(guó)最早的名人手稿拍賣(mài)出現(xiàn)在1994年，一冊(cè)徐悲鴻的信札估價(jià)10萬(wàn)元，最終流拍。而如今，名人手稿動(dòng)輒數(shù)百萬(wàn)元的價(jià)格人們也趨之若鶩。

國(guó)外拍賣(mài)市場(chǎng)更甚，1987年美國(guó)紐約蘇富比拍賣(mài)會(huì)上，愛(ài)因斯坦給美國(guó)前總統(tǒng)羅斯福關(guān)于原子彈的信件，拍出了22萬(wàn)美元；1991年在倫敦佳士得拍賣(mài)會(huì)上，哥倫布描寫(xiě)發(fā)現(xiàn)美洲大陸的信拍出了44萬(wàn)美元；2002年，美國(guó)林肯總統(tǒng)最后一次演講的手稿以308.6萬(wàn)美元拍出，創(chuàng)造了美國(guó)總統(tǒng)手稿資料的最高拍賣(mài)價(jià)格。

名人手稿的價(jià)值緣自名人效應(yīng)，更來(lái)自其歷史價(jià)值。比如，清末官員紹彝寫(xiě)給其弟的七封信札，證實(shí)了當(dāng)年清朝末代皇帝溥儀主動(dòng)派人籠絡(luò)孫中山的歷史真相，而不是人們認(rèn)為的孫中山“主動(dòng)拜會(huì)清廷”；孫中山臨終前后，其女婿戴恩賽寫(xiě)給妻子孫婉的信，不但介紹了孫中山的病逝經(jīng)過(guò)及喪事處理細(xì)節(jié)，而且見(jiàn)證了孫中山留下遺囑。手稿的歷史價(jià)值可見(jiàn)一斑。

除了歷史價(jià)值，手稿的價(jià)值還包括文學(xué)價(jià)值和藝術(shù)價(jià)值。茅盾的“天價(jià)”手稿《談最近的短篇小說(shuō)》便是茅盾于1958年所寫(xiě)的對(duì)當(dāng)時(shí)一些短篇小說(shuō)的見(jiàn)解和評(píng)論，既體現(xiàn)了茅盾本人的文學(xué)觀點(diǎn)，也讓人側(cè)面了解了當(dāng)時(shí)中國(guó)短篇小說(shuō)的發(fā)展情況。而這份手稿也被法院認(rèn)定為具有書(shū)法價(jià)值，“手稿系茅盾先生用毛筆書(shū)寫(xiě)，其文字風(fēng)格瘦硬清雅、俊逸舒朗，展現(xiàn)了瘦金體楷書(shū)書(shū)體的魅力，文字外觀具有一定的美感與獨(dú)創(chuàng)性，故手稿既是文學(xué)作品也是書(shū)法作品”。

交易背后的諸多爭(zhēng)議

價(jià)格瘋漲之際，名人手稿的拍賣(mài)爭(zhēng)議也在不斷增多。

2013年5月，中貿(mào)圣佳拍賣(mài)公司宣布將錢(qián)鐘書(shū)、楊絳及其女兒錢(qián)媛所寫(xiě)書(shū)信進(jìn)行拍賣(mài)，楊絳以涉嫌侵害著作權(quán)和隱私權(quán)為由起訴，最終法院判決認(rèn)定拍賣(mài)公司侵犯了錢(qián)鐘書(shū)、楊絳等三人的隱私權(quán)。

而同年南京經(jīng)典拍賣(mài)公司拍出的茅盾“天價(jià)手稿”則引來(lái)一場(chǎng)復(fù)雜的官司。在茅盾手稿拍出后，茅盾后人質(zhì)疑手稿來(lái)源的合法性，以及認(rèn)為拍賣(mài)公司對(duì)內(nèi)容的展出行為侵害了著作權(quán)，將南京經(jīng)典拍賣(mài)公司告上法庭。案件又牽出賣(mài)家是否虛假拍賣(mài)的爭(zhēng)議。至今，案件仍在二審程序中。

2013年12月2日，作家遲子建發(fā)表微博稱(chēng)，不知為何，自己的手稿出現(xiàn)在了一家網(wǎng)站的拍賣(mài)網(wǎng)頁(yè)中?！吧衔缃拥綁?mèng)遙女士短信，告知孔夫子舊書(shū)網(wǎng)有關(guān)于我1995年一篇?jiǎng)?chuàng)作談手稿的拍賣(mài)。當(dāng)時(shí)稿子是應(yīng)《中國(guó)文學(xué)》之約寫(xiě)的，拍賣(mài)的是稿簽連同5頁(yè)手寫(xiě)稿，昨晚出價(jià)到1200元。如果雜志社都這么干，像我和王安憶這樣用電腦較晚，大部分以手寫(xiě)稿為主的作家，該怎樣維護(hù)自己的權(quán)益？”

2017年8月3日，北京市考古學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、文物專(zhuān)家齊心也發(fā)現(xiàn)，自己多年前的手稿竟然被人放到孔夫子舊書(shū)網(wǎng)上售賣(mài)?！白鳛槠脚_(tái)，對(duì)所出售商品的來(lái)源應(yīng)該有審核，不能在本人不知情的情況下，拍賣(mài)我一個(gè)字一個(gè)字寫(xiě)出來(lái)的手稿?！饼R心稱(chēng)，此事已對(duì)自身名譽(yù)產(chǎn)生影響。

遲子建與齊心的態(tài)度表明，由于種種原因，許多名人對(duì)自己的手稿不能持有和支配，在著作權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突的時(shí)候，務(wù)必會(huì)產(chǎn)生各種法律糾紛，更不要提部分書(shū)信手稿還涉及個(gè)人隱私。手稿之爭(zhēng)成為擺在司法實(shí)踐面前的一大難題。

權(quán)利的紛爭(zhēng)

1992年發(fā)布的《出版社書(shū)稿檔案管理辦法》第9條明文規(guī)定，作品出版以后原稿(手跡)歸作者所有，除雙方合同約定外，一般原稿保存兩三年后即退還作者，并辦理清退手續(xù)。根據(jù)該法規(guī)，除約定外，手稿的物權(quán)應(yīng)是原作者享有。

但是，一方面該法規(guī)出臺(tái)較晚，當(dāng)下拍出高價(jià)的大量手稿都是建國(guó)初期一些名人，甚至民國(guó)時(shí)期的名人所寫(xiě)，那個(gè)時(shí)期手稿管理較為混亂，許多雜志社并不重視手稿的價(jià)值，有的放入檔案室，有的直接丟棄，鮮有返還原作者的。另一方面，由于時(shí)局動(dòng)蕩等歷史原因，手稿在戰(zhàn)亂等事件中遺失實(shí)屬常見(jiàn)。

因此，當(dāng)下流通的高價(jià)手稿通常是物權(quán)和著作權(quán)分離的狀態(tài)。

此外，書(shū)信等手稿還有其特殊性。華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授董美根表示，書(shū)信是一方寫(xiě)給另一方的文字作品，一般來(lái)說(shuō)，著作權(quán)是寫(xiě)信方的，而物權(quán)是收信方的。這是一種權(quán)利天然分離的情況。收信方在行使物權(quán)時(shí)，應(yīng)尊重該物上的在先著作權(quán)，即物權(quán)行使受到在先著作權(quán)的限制。

“手稿上附著的各種權(quán)利非常復(fù)雜，解決手稿之爭(zhēng)，最重要的就是厘清手稿上附著的各種權(quán)利，然后物權(quán)歸物權(quán)、著作權(quán)歸著作權(quán)、人身權(quán)歸人身權(quán)?！敝芰直硎尽?/p>

北京市盛峰律師事務(wù)所主任于國(guó)富認(rèn)為，可以通過(guò)一句話來(lái)簡(jiǎn)單理解物權(quán)和著作權(quán)的分離?！白髌吩乃腥嗽谖餀?quán)法上是該‘作品載體’的主人，但是，他卻不是該‘作品’的主人”。也就是說(shuō)，對(duì)“作品載體”進(jìn)行處分，比如對(duì)手稿這個(gè)物品進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸?shù)龋俏餀?quán)人的權(quán)利，而對(duì)手稿的內(nèi)容進(jìn)行發(fā)表、出版等，是著作權(quán)人的權(quán)利。

其中值得注意的是，展覽權(quán)是歸所有權(quán)人享有的?！啊吨鳈?quán)法》第18條規(guī)定，美術(shù)等作品原件所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，不視為作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)移，但美術(shù)作品原件的展覽權(quán)由原件所有人享有。在這一條規(guī)定中，確定了‘權(quán)不隨物轉(zhuǎn)’的原則，即物權(quán)和著作權(quán)分離，美術(shù)作品物權(quán)所有人不一定同時(shí)享有該作品的著作權(quán)。某些精美的手稿就是美術(shù)作品?！畽?quán)不隨物轉(zhuǎn)’原則同樣適用于手稿?！敝芰直硎?。

于國(guó)富也表示，“除了享有作品的展覽權(quán)以外，作品原件所有人無(wú)權(quán)代行著作權(quán)人所享有的其他著作權(quán)權(quán)利”。

手稿進(jìn)入市場(chǎng)前應(yīng)該“做足功課”

除了手稿上物權(quán)與著作權(quán)的爭(zhēng)議，手稿的內(nèi)容，特別是名人信札的內(nèi)容，有可能涉及有關(guān)當(dāng)事人的個(gè)人或相關(guān)親友的隱私或者名譽(yù)，公開(kāi)拍賣(mài)勢(shì)必將有關(guān)當(dāng)事人的隱私公之于眾。因此，有關(guān)當(dāng)事人可能就手稿的內(nèi)容涉及其本人、家族或相關(guān)人的名譽(yù)而提出取消拍賣(mài)，甚至要求追究拍賣(mài)企業(yè)侵犯其隱私權(quán)或名譽(yù)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任。

“目前，我國(guó)尚無(wú)具體的法律條文對(duì)此類(lèi)行為作出具體限定。解決該沖突的原則是，手稿涉及隱私權(quán)等人格權(quán)的，以保護(hù)人格權(quán)優(yōu)先?！敝芰终f(shuō)。

比如，在楊絳訴中貿(mào)圣佳拍賣(mài)公司、李國(guó)強(qiáng)侵害著作權(quán)及隱私權(quán)糾紛一案中，北京市第二中級(jí)法院作出的一審判決就支持了楊絳關(guān)于侵害隱私權(quán)的主張。一審后，敗訴方不服判決提起上訴，北京市高級(jí)法院經(jīng)審理后維持了原判。

“按照《著作權(quán)法》第18條的規(guī)定，可以理解為，物權(quán)人除享有作品的展覽權(quán)外，其他著作權(quán)應(yīng)由著作權(quán)人行使。在一般情況下，因手稿脫離著作權(quán)人控制，應(yīng)視為已發(fā)表，印制圖錄以及拍賣(mài)手稿，不存在侵害作者發(fā)表權(quán)問(wèn)題；但如果是信札手稿，信札脫離寫(xiě)信人后，信的內(nèi)容只傳達(dá)到收信人，尚不構(gòu)成發(fā)表。因此，拍賣(mài)信札手稿時(shí)，除涉及復(fù)制權(quán)外，還有可能涉及發(fā)表權(quán)，需要格外注意?！敝芰终f(shuō)。

北京律師協(xié)會(huì)法律專(zhuān)家、中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)藝術(shù)品拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)特邀委員邱寶昌指出，拍賣(mài)公司在對(duì)涉及名人著作權(quán)、隱私權(quán)的信札手稿等拍品進(jìn)行公開(kāi)宣傳的處理時(shí)，必須“做足功課”，對(duì)相關(guān)矛盾要進(jìn)行避免。

邱寶昌認(rèn)為，及時(shí)做好和家屬的溝通非常重要?！坝袝r(shí)候，對(duì)方在意的不是復(fù)制，是大量復(fù)制所侵犯的隱私和名譽(yù)”。

中國(guó)作家協(xié)會(huì)作家權(quán)益保障辦公室的工作人員呂潔則認(rèn)為，作家、出版社兩大群體也應(yīng)當(dāng)根據(jù)《出版社書(shū)稿檔案管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，建立“長(zhǎng)期保護(hù)手稿的意識(shí)”。以遲子建手稿被拍一事為例，“她所投稿的這家雜志社早已?？?。許多雜志社倒閉后，把手稿都當(dāng)作廢品處理了，有些人有意識(shí)地從一些廢品回收站找名人手稿、書(shū)信等，甚至形成‘產(chǎn)業(yè)鏈’”。

(制圖/李紅笛)