(三)工程建設(shè)、物資采購領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)較大方面的整改情況

　　1、 關(guān)于轉(zhuǎn)包分包和拆借資金產(chǎn)生嚴(yán)重腐敗隱患方面的問題。采取黨組統(tǒng)管、跟蹤督辦，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)“掛帥出征”、股份公司高管協(xié)助，總部有關(guān)部門聯(lián)合開展工作的方式，對(duì)轉(zhuǎn)包分包、拆借資金問題開展了集中的專項(xiàng)整治。一是對(duì)轉(zhuǎn)包分包問題分排查整治、深入整治、持續(xù)改進(jìn)三個(gè)階段開展工作，對(duì)全部在建、新簽的核電與非核電項(xiàng)目進(jìn)行檢查，及時(shí)向受檢單位反饋檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改要求，對(duì)整治情況和效果進(jìn)行了檢查。著力健全對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的管理與監(jiān)督檢查制度，先后編制股份公司《民用項(xiàng)目監(jiān)督檢查管理辦法》和《項(xiàng)目墊資及合同履約指引》。目前集團(tuán)公司各成員單位的新簽項(xiàng)目，均已按法規(guī)要求進(jìn)行了整改，依法合規(guī)運(yùn)作。二是對(duì)一些單位墊付工程款不能及時(shí)回收的問題，制定工程項(xiàng)目內(nèi)部承包、項(xiàng)目承包經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)抵押等管理辦法，確保公司的收益。組織各相關(guān)單位細(xì)化關(guān)于規(guī)范合作項(xiàng)目管理的措施方案。對(duì)此類問題突出的個(gè)別成員單位，集團(tuán)公司加大指導(dǎo)督促力度，建立項(xiàng)目分級(jí)分類機(jī)制、責(zé)任“看板”機(jī)制及按月通報(bào)機(jī)制，目前該公司有6家責(zé)任主體已簽訂還款計(jì)劃，其他尚未簽訂還款計(jì)劃的也正抓緊進(jìn)行協(xié)商。三是開展“兩金”(應(yīng)收賬款及存貨)占用專項(xiàng)清理，對(duì)應(yīng)收賬款和存貨專項(xiàng)清理工作進(jìn)行了部署，大力推動(dòng)各單位開展“兩金”清理工作，制訂了以5月31日為基準(zhǔn)日的“兩金”清查報(bào)告和集團(tuán)公司“兩金”專項(xiàng)清理工作方案，完成了集團(tuán)公司“兩金”壓降目標(biāo)統(tǒng)計(jì)工作。通過清理，集團(tuán)公司所屬單位對(duì)“兩金”占用清理工作的重視程度不斷提升，各成員單位千方百計(jì)進(jìn)一步壓縮“兩金”規(guī)模。集團(tuán)公司制定了專項(xiàng)清理工作方案，擬定2015-2016年“兩金”存量規(guī)模取得較大幅度下降，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率逐年提高。四是加強(qiáng)資金集中管理，全面啟動(dòng)財(cái)務(wù)公司資金集中工作，平穩(wěn)有序地實(shí)現(xiàn)結(jié)算中心與財(cái)務(wù)公司的對(duì)接。截至目前，各成員單位已按新的資金集中方案的要求，全部在財(cái)務(wù)公司開立賬戶，五大銀行銀企掛接工作順利推進(jìn)，財(cái)務(wù)公司資金集中工作進(jìn)入全面推廣階段，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行情況基本平穩(wěn)。進(jìn)一步提高資金集中度，將相關(guān)指標(biāo)納入考核。通過對(duì)資金集中管理，各二級(jí)成員單位的資金集中情況大幅提高，普遍達(dá)到90%左右。加強(qiáng)了日均資金歸集的管理，各成員單位及時(shí)上報(bào)資金日?qǐng)?bào)及分析，強(qiáng)化了公司對(duì)整體資金分布情況及資金歸集情況的動(dòng)態(tài)管理。五是進(jìn)一步梳理完善企業(yè)項(xiàng)目投(融、墊)資、項(xiàng)目決策等管理制度。以股份公司為重點(diǎn)，組織力量共同梳理了現(xiàn)有決策制度，協(xié)商提出了需補(bǔ)充完善的制度清單，擬定了制度發(fā)布及宣貫計(jì)劃。針對(duì)融資建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了重點(diǎn)治理和規(guī)范，明確規(guī)定子公司發(fā)起的投資額在1億元以上的融資建設(shè)項(xiàng)目以及墊資、借款、履約保證金達(dá)到一定風(fēng)險(xiǎn)水平的項(xiàng)目，都要經(jīng)過股份公司審核。六是進(jìn)一步強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理。制定發(fā)布《股份公司工程項(xiàng)目全過程法律風(fēng)險(xiǎn)管理要素指引》，對(duì)工程項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行了甄別，對(duì)集團(tuán)公司決策的項(xiàng)目開展分析論證，制定風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，目前已對(duì)部分項(xiàng)目開展相關(guān)工作。開展了集團(tuán)公司全系統(tǒng)合同季度統(tǒng)計(jì)分析工作，對(duì)核電項(xiàng)目、民用項(xiàng)目及重大合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和提示。對(duì)集團(tuán)公司全系統(tǒng)內(nèi)未結(jié)的1000萬元以上訴訟案件與成員單位逐項(xiàng)分析梳理，推進(jìn)辦理。目前已完成對(duì)5家成員單位的調(diào)研工作，剩余成員單位的調(diào)研工作將于2015年12月31日前落實(shí)。

　　2、 關(guān)于有些領(lǐng)導(dǎo)人員親屬或特定關(guān)系人圍繞工程項(xiàng)目牟利的問題。在單獨(dú)約談中，集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)向成員單位領(lǐng)導(dǎo)人員逐個(gè)提出要求，發(fā)出“禁止令”。黨組紀(jì)檢組牽頭，結(jié)合對(duì)“三重一大”決策制度落實(shí)、轉(zhuǎn)包分包、拆借資金的專項(xiàng)整治，對(duì)此類問題進(jìn)行了認(rèn)真調(diào)查。組織各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行了自查，并擬于下一步結(jié)合“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育民主生活會(huì)，集團(tuán)公司黨組成員、各成員單位黨委班子成員和領(lǐng)導(dǎo)人員向組織專門作出報(bào)告和書面承諾。對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)肅進(jìn)行查處，1名原成員單位主要領(lǐng)導(dǎo)已因涉嫌受賄罪被執(zhí)行逮捕，該案正在調(diào)查中。

　　3、 關(guān)于工程物資、設(shè)備采購不規(guī)范留下尋租空間的問題。一是深入開展監(jiān)督檢查。重點(diǎn)對(duì)5家成員單位核電物資采購情況開展檢查，及時(shí)通報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。接受檢查的成員單位已按照要求制定和上報(bào)了整改措施，下一步將持續(xù)跟蹤整改情況。對(duì)各單位非核項(xiàng)目物資招標(biāo)與集中采購情況開展檢查，針對(duì)個(gè)別單位未按規(guī)定招投標(biāo)問題開展專項(xiàng)工作，責(zé)令其上報(bào)整改措施，并跟蹤整改落實(shí)情況。二是以中核建材為載體建設(shè)集中采購平臺(tái)，組織專家對(duì)中核建材公司管理體系進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審，確保集中采購活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。召開供應(yīng)商評(píng)議會(huì)，就合格供方清單內(nèi)容格式、供應(yīng)商管理、供應(yīng)資源共享等達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，及時(shí)發(fā)布股份公司供應(yīng)商清單。大力推動(dòng)建立管理體系，兩次組織專家對(duì)核電工程物資編碼進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)予以發(fā)布。建立雙周例會(huì)制度，目前核電物資集中采購信息化平臺(tái)具備運(yùn)行條件，部分成員單位已展開試運(yùn)行。三是規(guī)范招投標(biāo)管理工作。大力完善集團(tuán)公司招投標(biāo)相關(guān)管理制度，規(guī)范招投標(biāo)管理，加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)工作的監(jiān)管。編制完成集團(tuán)公司《民用項(xiàng)目工程分包與物資材料招標(biāo)采購管理辦法》，規(guī)范并推動(dòng)各單位非核工程集中采購行為，督促各單位梳理關(guān)于集中采購管理制度，并嚴(yán)格按照制度實(shí)施。結(jié)合綜合項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)建設(shè)，推進(jìn)各單位利用信息化平臺(tái)開展非核項(xiàng)目集中采購工作。四是全面啟動(dòng)核電工程物資集中采購工作，以“華龍一號(hào)”新開工項(xiàng)目為契機(jī)，成立了“華龍一號(hào)”項(xiàng)目集中采購工作機(jī)構(gòu)。為了加快工作進(jìn)展，組織召開了集中采購工作會(huì)議，并持續(xù)跟蹤評(píng)估集中采購進(jìn)展，解決集中采購過程中出現(xiàn)的問題，逐步完善集中采購規(guī)范，提高集中采購水平。

　　4、 關(guān)于對(duì)海外公司和工程項(xiàng)目缺乏監(jiān)管導(dǎo)致?lián)p失的問題。一是對(duì)海外項(xiàng)目發(fā)生虧損的單位提出整改要求，督促制定整改方案，加大監(jiān)督執(zhí)行力度，并以此為案例對(duì)未發(fā)現(xiàn)問題的單位進(jìn)行警示教育。對(duì)涉嫌違法犯罪的問題，協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查處理。二是完善海外工程管理制度體系，對(duì)現(xiàn)存管理制度中需要完善的進(jìn)行了修訂，對(duì)已形成的管理制度進(jìn)行梳理，對(duì)管理職責(zé)有交叉的，組織相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，先后修訂了集團(tuán)公司《境外機(jī)構(gòu)管理辦法》、《境外民用工程管理辦法》和《投資管理程序》等涉及海外公司和工程項(xiàng)目的管理規(guī)定。召開集團(tuán)公司第二季度境外業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，對(duì)相關(guān)單位境外業(yè)務(wù)總體情況進(jìn)行梳理，就集團(tuán)公司國際業(yè)務(wù)戰(zhàn)略等問題進(jìn)行了研討。三是結(jié)合國資委監(jiān)事會(huì)組織的境外項(xiàng)目檢查，對(duì)集團(tuán)公司總部以及各成員單位綜合管理體系、境外項(xiàng)目執(zhí)行情況再次進(jìn)行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果制定進(jìn)一步加強(qiáng)管理的意見措施。四是加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。建立了國際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控專家委員會(huì)及專家?guī)?，進(jìn)一步加大對(duì)海外業(yè)務(wù)相關(guān)評(píng)審工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)力度。完成對(duì)《國際風(fēng)險(xiǎn)防控專家評(píng)審管理辦法》、《國際風(fēng)險(xiǎn)防控專家評(píng)審實(shí)施細(xì)則》的制定，初步具備評(píng)審能力。五是以和建國際工程有限公司為平臺(tái)，積極轉(zhuǎn)變集團(tuán)公司海外業(yè)務(wù)分散的現(xiàn)狀，逐步推動(dòng)統(tǒng)一海外市場布局和協(xié)調(diào)，形成合力，減少風(fēng)險(xiǎn)。目前已會(huì)同和建國際各股東對(duì)和建國際的重大項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審及決策，集團(tuán)公司組織各有關(guān)成員單位與和建國際一起對(duì)發(fā)展路徑進(jìn)行了梳理。六是對(duì)在海外公司和工程項(xiàng)目中加強(qiáng)黨的建設(shè)、開展黨的工作問題進(jìn)行了調(diào)研論證。