新華社上海3月30日電題：證券投保再邁步 特別代表人訴訟“破冰”在即

新華社記者潘清

作為證監(jiān)會管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu)，中證中小投資者服務(wù)中心近日宣布，公開接受康美藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“康美藥業(yè)”）虛假陳述民事賠償案投資者委托。若在法定時限內(nèi)接受50名投資者委托，投服中心將向廣州市中級人民法院申請參加普通代表人訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

特別代表人訴訟“破冰”在即，成為新證券法實(shí)施一年后，證券投資者保護(hù)邁出的又一重要步伐。

新證券法辟出專章強(qiáng)化投資人保護(hù)并確立了代表人訴訟制度，規(guī)定“投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。”“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。”

2020年7月末，《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》發(fā)布實(shí)施，明晰了投服中心參加特別代表人訴訟的程序、公益屬性原則，明確了案件范圍和標(biāo)準(zhǔn)、投服中心作為訴訟代表人的權(quán)限、訴訟代表人如何履行通知義務(wù)，并通過賦予投資者“兩次退出”選擇權(quán)，實(shí)現(xiàn)訴訟效率與保護(hù)投資者合法權(quán)益的平衡。

直面投資者維權(quán)難、維權(quán)成本高的現(xiàn)狀，“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟機(jī)制受到市場各方高度關(guān)注。

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，將根據(jù)相關(guān)法律規(guī)則，綜合考慮案件重大典型、社會高度關(guān)注且具有較強(qiáng)示范性，違法行為人已被行政處罰且具有一定償付能力等因素，遵循公開、公平、公正、效率原則，穩(wěn)妥推動特別代表人訴訟落地。

2020年5月15日，康美藥業(yè)公告收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書。決定書顯示，公司存在虛增營業(yè)收入、利息收入及營業(yè)利潤，虛增貨幣資金，虛增固定資產(chǎn)、在建工程、投資性房地產(chǎn)，未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況等違法行為。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對康美藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人作出了行政處罰。

2020年末，康美藥業(yè)收到廣州中院發(fā)來的應(yīng)訴通知書，顧某某等11名自然人就公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案，向廣州中院申請發(fā)起普通代表人訴訟。

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，康美藥業(yè)案的社會關(guān)注度極高。經(jīng)內(nèi)部研究、外部專家評估等流程，中心充分響應(yīng)市場呼聲，針對廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，公開接受投資者委托。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，如案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，投服中心將依據(jù)法院公告的權(quán)利人范圍，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取權(quán)利人名單。法院予以登記，并通知全體原告。原告不同意參加訴訟的，可依據(jù)法院公告聲明退出。

依據(jù)廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，此次公開受托索賠對象為馬興田等21位責(zé)任人員和康美藥業(yè)。投服中心還將視案件進(jìn)展情況申請追加會計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人為被告。

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，堅(jiān)持“追首惡”理念有助于精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為責(zé)任主體，示范引領(lǐng)投資者維權(quán)，提高資本市場違法違規(guī)成本，促進(jìn)上市公司提高內(nèi)部治理水平，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

這位負(fù)責(zé)人表示，下一步投服中心將繼續(xù)圍繞證券法賦予投保機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職責(zé)，依法穩(wěn)妥推進(jìn)代表人訴訟工作；豐富支持訴訟案件類型，推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制；進(jìn)一步豐富股東訴訟司法實(shí)踐，切實(shí)發(fā)揮公益投保機(jī)構(gòu)的示范引領(lǐng)作用。