新華社北京3月13日電(記者劉慧)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，強(qiáng)化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理。

實(shí)施細(xì)則明確了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任、各層級(jí)管理人員的管理責(zé)任，督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善內(nèi)控機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部管理、強(qiáng)化追責(zé)力度，督促各層級(jí)管理人員有效履行廉潔從業(yè)管理責(zé)任。

與此同時(shí)，實(shí)施細(xì)則要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，完善相關(guān)制度體系，加強(qiáng)廉潔從業(yè)培訓(xùn)和宣導(dǎo)，突出事前防范，引導(dǎo)廉潔風(fēng)氣。梳理證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確投資銀行、融資融券、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢等主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定。

此外，實(shí)施細(xì)則還明確了處罰機(jī)制，區(qū)分依法合理營銷活動(dòng)與謀取或輸送不正當(dāng)利益行為、機(jī)構(gòu)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強(qiáng)了可操作性和威懾力。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識(shí)，加大對(duì)違規(guī)行為的自查自糾、追責(zé)問責(zé)力度，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍，共建資本市場良性生態(tài)。