論文造假風(fēng)波引發(fā)“學(xué)術(shù)圈大地震”背離科研道德的行為沖擊公眾信任

行業(yè)自查難以遏制學(xué)術(shù)不端行為

● 近年來(lái)，在評(píng)價(jià)體系以量化為主的科技界，拼湊和抄襲論文的現(xiàn)象不斷發(fā)生。從“漢芯一號(hào)”造假案，到107篇論文涉嫌同行評(píng)議造假被一次性撤銷(xiāo)，再到論文實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無(wú)法重復(fù)而主動(dòng)撤稿，這些背離基本科研道德的行為，一次次沖擊著公眾的信任

● 此前，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)了一批學(xué)術(shù)不端的典型案例，主要包括提供虛假審稿意見(jiàn)，操控同行評(píng)議過(guò)程；通過(guò)第三方在網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)論文，隱瞞身份申報(bào)基金項(xiàng)目；盜用他人研究成果申報(bào)基金項(xiàng)目，申請(qǐng)書(shū)信息嚴(yán)重造假等

● 學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生的重要原因是違規(guī)成本過(guò)低。目前，規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為主要依據(jù)部門(mén)規(guī)章進(jìn)行行業(yè)自查，難以真正震懾學(xué)術(shù)不端行為。事實(shí)上，我國(guó)科研項(xiàng)目的成果產(chǎn)出與財(cái)政經(jīng)費(fèi)調(diào)撥有密切關(guān)系，學(xué)術(shù)不端不僅是作風(fēng)問(wèn)題、職業(yè)道德問(wèn)題，更是嚴(yán)肅的法律問(wèn)題。部門(mén)規(guī)章之外應(yīng)該有上位法的約束，細(xì)化法律規(guī)范，填補(bǔ)規(guī)則盲區(qū)，并真正做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究

□ 本報(bào)記者 王陽(yáng)

11月29日，網(wǎng)傳首都醫(yī)科大學(xué)校長(zhǎng)饒毅實(shí)名舉報(bào)3位學(xué)者，又一次將學(xué)術(shù)造假推至輿論的風(fēng)口浪尖。后饒毅回復(fù)稱(chēng)：“沒(méi)有發(fā)出，有過(guò)草稿?！?/p>

此前10多天，有關(guān)南開(kāi)大學(xué)校長(zhǎng)、中國(guó)工程院院士曹雪濤的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議事件，也引發(fā)了“學(xué)術(shù)圈大地震”。隨后，教育部新聞發(fā)言人表示，稱(chēng)已經(jīng)關(guān)注到相關(guān)問(wèn)題，正調(diào)查了解情況，暫不下結(jié)論。

“關(guān)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題，在科學(xué)技術(shù)普及法、專(zhuān)利法和著作權(quán)法等法律中都有抽象地涉及。目前，規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為主要依據(jù)教育部、科技部等有關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章。”有法律人士告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者，這些部門(mén)規(guī)章的出臺(tái)為規(guī)范學(xué)術(shù)行為、推動(dòng)科技事業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但這些部門(mén)規(guī)章更多的是為各高校和研究院制定學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法提供依據(jù)，缺乏統(tǒng)一、明確的監(jiān)督辦法和懲處機(jī)制，且立法層級(jí)較低，處罰力度不足。解決學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，前提是要建立完備的法律制度。對(duì)此，國(guó)家層面應(yīng)盡快出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)。

學(xué)術(shù)不端頻頻發(fā)生

防治機(jī)制尚待建立

今年11月29日上午，一張截圖在網(wǎng)上流傳，內(nèi)容為饒毅實(shí)名舉報(bào)國(guó)內(nèi)3位學(xué)者學(xué)術(shù)造假。目前，饒毅是首都醫(yī)科大學(xué)校長(zhǎng)、北京大學(xué)終身講席教授。

這封流傳的舉報(bào)信中提及的第一件事，涉及武漢大學(xué)教授李紅良：2017年，李紅良在影響因子為30的《自然·醫(yī)學(xué)》上發(fā)表了4篇文章，被武漢大學(xué)“千人計(jì)劃”特聘專(zhuān)家霍文哲舉報(bào)，稱(chēng)其中有兩篇論文涉嫌造假。

據(jù)武漢大學(xué)官網(wǎng)信息，李紅良現(xiàn)擔(dān)任武漢大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院院長(zhǎng)、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中心主任、心血管病研究所副所長(zhǎng)、中南醫(yī)院醫(yī)學(xué)科學(xué)研究中心主任，是國(guó)家杰出青年基金獲得者、科技部中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、國(guó)家“萬(wàn)人計(jì)劃”領(lǐng)軍人才。

2018年1月29日，武漢大學(xué)官方微博發(fā)布了《關(guān)于李紅良團(tuán)隊(duì)被舉報(bào)學(xué)術(shù)不端的調(diào)查意見(jiàn)》，認(rèn)為李紅良團(tuán)隊(duì)被舉報(bào)的相關(guān)內(nèi)容不存在學(xué)術(shù)造假，“但在論文撰寫(xiě)過(guò)程中存在個(gè)別疏漏”。

舉報(bào)信中提到的第二位當(dāng)事人為中科院院士裴鋼。信中稱(chēng)，裴鋼于1999年用國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)發(fā)表的論文《五跨膜結(jié)構(gòu)域足以作為G蛋白偶聯(lián)受體：功能性五跨膜結(jié)構(gòu)域趨化因子受體》，其中3張圖不真實(shí)，存在造假嫌疑。

裴鋼曾先后擔(dān)任中科院上海生命科學(xué)研究院院長(zhǎng)、同濟(jì)大學(xué)校長(zhǎng)，1999年當(dāng)選中國(guó)科學(xué)院院士，現(xiàn)為中國(guó)細(xì)胞生物學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)。

此外，今年中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所耿美玉研究員作為通訊作者，發(fā)表的宣稱(chēng)可治療小鼠阿爾茨海默癥的論文，也被指數(shù)張圖片存在造假。

而在有關(guān)曹雪濤的這起學(xué)術(shù)爭(zhēng)議事件中，有專(zhuān)家對(duì)以曹雪濤為通訊作者、共同通訊作者或合作者的300多篇論文進(jìn)行核查，檢索到圖像異常的論文已超過(guò)60篇。目前，已有7篇論文的作者針對(duì)質(zhì)疑進(jìn)行了回應(yīng)，其中3篇論文作者承認(rèn)存在圖像誤用，4篇論文作者通過(guò)原始圖像進(jìn)行說(shuō)明。

科學(xué)研究是推動(dòng)社會(huì)不斷前進(jìn)的動(dòng)力源泉，但是近年來(lái)愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端行為，不僅違背了追求真理的科學(xué)精神，也使我國(guó)科學(xué)研究工作陷入一場(chǎng)誠(chéng)信危機(jī)之中，學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題已成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。

此前，社科院發(fā)布的2018版《反腐倡廉藍(lán)皮書(shū)》中，曾收集了64個(gè)學(xué)術(shù)不端的典型案例。其中，“漢芯一號(hào)”造假事件令人瞠目結(jié)舌。

據(jù)媒體報(bào)道，2003年2月，由眾多知名院士組成的鑒定專(zhuān)家組一致評(píng)定，上?！皾h芯一號(hào)”及其相關(guān)設(shè)計(jì)和應(yīng)用開(kāi)發(fā)平臺(tái)，達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平，是中國(guó)芯片發(fā)展史上一個(gè)重要的里程碑。

但劇情于2006年發(fā)生反轉(zhuǎn)，真相竟然是陳進(jìn)等人買(mǎi)來(lái)摩托羅拉芯片，將標(biāo)志磨去，直接刻上“漢芯”字樣，對(duì)外宣稱(chēng)系自主研發(fā)的高科技產(chǎn)品。

采訪中，北京律師肖東平分析認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端行為具有專(zhuān)業(yè)性、隱蔽性等特點(diǎn)，傳統(tǒng)的道德、教育等防范策略與手段的效果已不明顯，必須采用法律、經(jīng)濟(jì)等綜合措施加以防治，逐步形成以法律規(guī)制為主、多手段相結(jié)合的綜合防治機(jī)制。

學(xué)術(shù)造假成本過(guò)低

利益驅(qū)使鋌而走險(xiǎn)

近年來(lái)，在評(píng)價(jià)體系以量化為主的科技界，拼湊和抄襲論文的現(xiàn)象不斷發(fā)生。從“漢芯一號(hào)”造假案，到107篇論文涉嫌同行評(píng)議造假被一次性撤銷(xiāo)，再到論文中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無(wú)法重復(fù)而主動(dòng)撤稿，這些背離基本科研道德的行為，一次次沖擊著公眾的信任。

有專(zhuān)家用兩個(gè)“史無(wú)前例”描述了當(dāng)前我國(guó)科研誠(chéng)信的現(xiàn)狀，一是隨著社會(huì)整體大環(huán)境的急功近利傾向與道德水準(zhǔn)滑坡，擁有各種學(xué)術(shù)頭銜帶來(lái)的利益，與學(xué)術(shù)不端行為低風(fēng)險(xiǎn)之間的反差，導(dǎo)致我國(guó)科研不端行為的涉及面之廣、嚴(yán)重程度史無(wú)前例；二是由于國(guó)家科技投入大幅增加，以及互聯(lián)網(wǎng)自媒體傳播廣、速度快等特點(diǎn)，人們對(duì)科研誠(chéng)信的關(guān)注史無(wú)前例。

此前，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)了一批學(xué)術(shù)不端的典型案例，主要包括提供虛假審稿意見(jiàn)，操控同行評(píng)議過(guò)程；通過(guò)第三方在網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)論文，隱瞞身份申報(bào)基金項(xiàng)目；盜用他人研究成果申報(bào)基金項(xiàng)目，申請(qǐng)書(shū)信息嚴(yán)重造假等情況。

僅2015年，四大國(guó)際出版集團(tuán)便先后撤銷(xiāo)中國(guó)作者論文117篇，引發(fā)輿論嘩然。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)重點(diǎn)調(diào)查其中28篇與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的論文時(shí)發(fā)現(xiàn)，這些論文全部是委托第三方投稿。

有業(yè)內(nèi)人士透露，國(guó)內(nèi)對(duì)英文論文以及國(guó)外知名SCI雜志，并沒(méi)有相應(yīng)的核查機(jī)制。國(guó)內(nèi)很多學(xué)術(shù)出版物發(fā)現(xiàn)這一漏洞后，紛紛和國(guó)外學(xué)術(shù)雜志進(jìn)行合作。而國(guó)內(nèi)高校或研究院的論文一般由行政人員統(tǒng)計(jì)，大多數(shù)行政人員無(wú)法審核這些自然科學(xué)領(lǐng)域的英文論文，這也使得一些學(xué)術(shù)不端人員有了賭一把的心理。

此外，學(xué)術(shù)造假發(fā)生的原因，還有巨大的經(jīng)濟(jì)利益。在我國(guó)，國(guó)家級(jí)基金和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)就是許多學(xué)術(shù)不端人員覬覦的一塊蛋糕。

據(jù)知情人透露，假如一篇國(guó)家自然科技基金資助的論文，可獲得資助78萬(wàn)元，扣除服務(wù)費(fèi)30萬(wàn)元，再加上中介公司的返點(diǎn)，作者可以從中獲利50萬(wàn)元左右。于是，有的國(guó)外SCI雜志通過(guò)中介公司向有需求的中國(guó)學(xué)者出售版面，而中國(guó)學(xué)者則購(gòu)買(mǎi)槍手寫(xiě)的論文并在雜志上刊發(fā)，然后以此作為國(guó)家級(jí)資助項(xiàng)目的成果，或以此申請(qǐng)國(guó)家級(jí)資助項(xiàng)目。

有的學(xué)術(shù)期刊和中介公司、槍手之間的關(guān)系十分密切。一方面，部分編輯和審稿人唯利是圖，對(duì)翻轉(zhuǎn)、復(fù)制的圖片睜一眼閉一眼。另一個(gè)方面，就是造假的成本過(guò)于低廉，基本上可以忽略不計(jì)。

有知情人告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者，中國(guó)的各項(xiàng)國(guó)家級(jí)資助基金，特別是國(guó)家自然科學(xué)基金，都是中介公司關(guān)注的目標(biāo)。有些中介公司還可以幫中國(guó)學(xué)者量身定制項(xiàng)目，騙取國(guó)家的經(jīng)費(fèi)?！胺?wù)流程是先做方案，選好標(biāo)書(shū)設(shè)計(jì)方向，根據(jù)方案做預(yù)實(shí)驗(yàn)，最后根據(jù)預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果拼湊、抄襲或杜撰出幾篇論文，找?guī)准矣⑽腟CI雜志發(fā)表。一般服務(wù)收費(fèi)在20萬(wàn)至30萬(wàn)元不等，并根據(jù)申報(bào)的標(biāo)的金額相應(yīng)調(diào)整，省市級(jí)項(xiàng)目收費(fèi)只有2萬(wàn)至3萬(wàn)元?！?/p>

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，2018年9月至11月，中國(guó)學(xué)者發(fā)文量排名前39位的英文SCI雜志，在這3個(gè)月內(nèi)總共刊發(fā)了中國(guó)學(xué)者62000多篇論文。

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院法律系副教授胡建認(rèn)為，學(xué)術(shù)研究是一切實(shí)踐的基礎(chǔ)。如果中國(guó)的學(xué)術(shù)論文只能復(fù)制粘貼，那么中國(guó)失去的不僅僅是納稅人的巨額血汗錢(qián)，還有科學(xué)和技術(shù)的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。“由納稅人所形成的政府科研資金，它的規(guī)章制度、項(xiàng)目評(píng)審，要能真正促進(jìn)中國(guó)自然科學(xué)的研究和進(jìn)步，而不能成為一些人牟利的手段。”

亟須完善法律規(guī)范

依法處理學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)不端是高校、研究機(jī)構(gòu)的“毒瘤”，嚴(yán)重腐蝕我國(guó)科研和教育事業(yè)，侵害原創(chuàng)精神和原創(chuàng)能力。然而，由于學(xué)術(shù)不端行為具有極強(qiáng)的隱蔽性，行為主體所從事的多是本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域較為前沿或深入的研究，不僅所采用的方式和手段有極強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，同時(shí)用各種文字上的方法加以巧妙地掩蓋、隱藏，往往短時(shí)期內(nèi)難以被公眾所發(fā)現(xiàn)和揭露。

《法制日?qǐng)?bào)》記者梳理相關(guān)資料得知，早在2013年1月，教育部制訂的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》便開(kāi)始實(shí)施，這是首部處理學(xué)術(shù)不端行為的部門(mén)規(guī)章，明確界定了學(xué)位論文造假行為和對(duì)各行為責(zé)任主體的處罰。

2015年11月，中國(guó)科協(xié)、教育部、科技部、衛(wèi)生計(jì)生委、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)聯(lián)合印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》的通知，顯示出我國(guó)科技界嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)不端行為的決心和力度。

2016年6月，教育部頒布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，除了確定7種學(xué)術(shù)不端行為范圍外，還確定了5種針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法。

2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，針對(duì)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)整體上存在的短板和薄弱環(huán)節(jié)提出解決方案，其中就包括完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系。

盡管?chē)?guó)家的重視程度越來(lái)越高，但學(xué)術(shù)不端問(wèn)題并未得到有效解決。2019年以來(lái)，學(xué)術(shù)不端事件仍然頻發(fā)。2019年3月，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)一副教授在網(wǎng)上反映自己的科研基金申請(qǐng)論文被湖南大學(xué)研究生劉夢(mèng)潔抄襲，大段引用于碩士論文。隨后，劉夢(mèng)潔被取消碩士學(xué)位，其導(dǎo)師被取消導(dǎo)師資格，調(diào)離教學(xué)崗位。

看似完備、嚴(yán)格的各種規(guī)范性文件一再出臺(tái)，為何無(wú)法遏制愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端行為？

北京工商大學(xué)法學(xué)院碩士生導(dǎo)師胡功群介紹說(shuō)，對(duì)于嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范，應(yīng)該承擔(dān)法律責(zé)任的行為，相關(guān)機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中卻往往采取大事化小、小事化了的態(tài)度，能不懲罰就不懲罰，能不開(kāi)除就不開(kāi)除，能行政處罰絕不刑事制裁。

“通報(bào)批評(píng)、撤銷(xiāo)職務(wù)、追回經(jīng)費(fèi)成為處罰科研不端行為的標(biāo)準(zhǔn)，連開(kāi)除都甚少采取，鮮有采用刑事手段來(lái)治理學(xué)術(shù)不端行為的案例。同樣是學(xué)術(shù)造假、騙取巨額研究經(jīng)費(fèi)的行為，韓國(guó)黃禹錫案中的當(dāng)事人不僅受到行政處罰，而且還受到了刑事制裁，而涉及上億元國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)流失的陳進(jìn)，僅僅是撤銷(xiāo)行政職務(wù)、撤銷(xiāo)相關(guān)榮譽(yù)、追回相應(yīng)撥款和經(jīng)費(fèi)，并沒(méi)有受到任何法律追究?！焙θ赫f(shuō)。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授郭澤強(qiáng)坦言，高等院校、科研機(jī)構(gòu)與教學(xué)科研人員聯(lián)系最為緊密，也是最容易發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的主體。但事實(shí)上，即使發(fā)現(xiàn)科研人員存在違反科研道德和法律法規(guī)的行為，也往往持有一種家丑不可外揚(yáng)的心態(tài)。因此，相當(dāng)多的科研不端行為，是在媒體曝光并引起了廣泛的關(guān)注后，相關(guān)單位才不得已對(duì)其行為進(jìn)行處理。

“學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生的重要原因，就是違規(guī)成本過(guò)低。目前規(guī)章制度仍然是行政手段，行業(yè)自查是主要方式，難以真正震懾學(xué)術(shù)不端行為?！惫鶟蓮?qiáng)認(rèn)為，事實(shí)上，由于我國(guó)科研項(xiàng)目的論文發(fā)表、學(xué)術(shù)成果與經(jīng)費(fèi)調(diào)撥有密切關(guān)系，學(xué)術(shù)不端實(shí)際上已經(jīng)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪。因此，學(xué)術(shù)不端不僅是一個(gè)作風(fēng)問(wèn)題、職業(yè)道德問(wèn)題，更應(yīng)該是一個(gè)嚴(yán)肅的法律問(wèn)題，部門(mén)規(guī)章之外應(yīng)該有一個(gè)上位法的約束，細(xì)化法律規(guī)范，填補(bǔ)規(guī)則盲區(qū)，并真正做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。