日前,2017年全國(guó)科技投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)發(fā)布。數(shù)據(jù)顯示:全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.13%,從地區(qū)投入強(qiáng)度分布來(lái)看,R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超過(guò)全國(guó)平均水平的省(市)有7個(gè),分別為北京、上海、江蘇、廣東、天津、浙江和山東。投入在1%以下的省份有11個(gè),其中最少的為西藏,僅占GDP的0.22%。

從這項(xiàng)數(shù)據(jù)中,我們可以看出,國(guó)內(nèi)各省份研發(fā)投入強(qiáng)度分為三個(gè)階梯,高投入?yún)^(qū)(2%以上)、中等投入?yún)^(qū)(1-2%之間),以及自寧夏以降的低投入?yún)^(qū)(1%以下),其中低投入?yún)^(qū)占全國(guó)的三分之一左右。無(wú)數(shù)研究證明:大凡研發(fā)投入強(qiáng)度比較高的地區(qū),科研產(chǎn)出以及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的狀況也比較好,反之亦然。我們根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的最新數(shù)據(jù)(2018年),對(duì)R&D投入與論文和專利產(chǎn)出情況進(jìn)行相關(guān)性分析,可得到結(jié)論:幾個(gè)科研產(chǎn)出的高點(diǎn)地區(qū)也是投入強(qiáng)度比較大的地區(qū)。我們又運(yùn)用其他統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),均發(fā)現(xiàn):投入與科技產(chǎn)出具有高度相關(guān)性。

落后地區(qū)是否也應(yīng)該加大研發(fā)投入?答案是顯然的,但事實(shí)卻并非如此。因此,我們認(rèn)為其中有很多理論問(wèn)題亟須厘清。

眾所周知,知識(shí)的生產(chǎn)同樣需要投入資源(人、財(cái)、物等),否則不會(huì)憑空產(chǎn)生。所有類型的創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)都是建基于知識(shí)基礎(chǔ)之上的,從這個(gè)意義上說(shuō),區(qū)域內(nèi)的知識(shí)存量與再生產(chǎn)能力就成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的必要條件。因此,加快知識(shí)生產(chǎn)就成為當(dāng)下落后區(qū)域改變處境的首要任務(wù)。而加大科研投入恰恰是增加知識(shí)供給的主要手段。

從宏觀來(lái)看,研發(fā)活動(dòng)在整個(gè)知識(shí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的作用主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面:首先,加大研發(fā)投入可以快速實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的人才集聚效應(yīng)。其次,研發(fā)活動(dòng)可以促成區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí),從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型;第三,隨著研發(fā)活動(dòng)的加強(qiáng),可以培育區(qū)域內(nèi)的科學(xué)文化氛圍,從而提升區(qū)域內(nèi)的知識(shí)基準(zhǔn)線,為知識(shí)溢出效應(yīng)創(chuàng)造條件。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)爾德曼(Feldman)的說(shuō)法,要實(shí)現(xiàn)知識(shí)的溢出效應(yīng),需要滿足兩個(gè)條件:其一,創(chuàng)新活動(dòng)在空間內(nèi)集聚;其二,知識(shí)流動(dòng)在地理環(huán)境層面的本地化。把費(fèi)爾德曼的觀點(diǎn)換一種說(shuō)法就是:區(qū)域內(nèi)的知識(shí)密度要足夠大,本地要有合理的知識(shí)梯度,只有具備這個(gè)條件,知識(shí)的擴(kuò)散與流動(dòng)才是可能的。為了維持區(qū)域內(nèi)的知識(shí)密度,足量的人才儲(chǔ)備的存在至關(guān)重要,由于存在知識(shí)梯度,然后知識(shí)才能在各類人才之間流動(dòng)與吸收,在這個(gè)過(guò)程中創(chuàng)新得以涌現(xiàn)。這里還需要解決一個(gè)問(wèn)題:即知識(shí)在傳遞過(guò)程中的認(rèn)知距離問(wèn)題。正如柯亨(Cohen)指出:認(rèn)知距離過(guò)長(zhǎng)可能會(huì)阻礙溝通從而完全消除知識(shí)溢出效應(yīng)。由于知識(shí)通常以兩種形式存在:顯性知識(shí)與隱性知識(shí),顯性知識(shí)是可以通過(guò)文字表達(dá)與傳播的,而隱性知識(shí)只能以個(gè)人所具有的實(shí)際能力來(lái)體現(xiàn)。在具體創(chuàng)新的過(guò)程中,隱性知識(shí)具有舉足輕重的作用,這也就是為什么很多地區(qū)都會(huì)采取各種方式積極吸引人才的內(nèi)在原因。

對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)而言,投入研發(fā)活動(dòng)可能僅僅是錦上添花,但是對(duì)于落后地區(qū)而言,加大研發(fā)投入就不僅僅是增加知識(shí)供給的問(wèn)題,更是維護(hù)本地區(qū)知識(shí)基準(zhǔn)線不至于快速降低以及文化土壤不流失的主要手段,否則本地區(qū)的人才也會(huì)被其他地區(qū)吸引走,從而加劇馬太效應(yīng)在區(qū)域間的優(yōu)勢(shì)累積與劣勢(shì)累積同時(shí)放大現(xiàn)象。正如民間所謂:栽下梧桐樹,引得鳳凰來(lái)。研發(fā)投入就是人才發(fā)揮作用的梧桐樹。根據(jù)我們前期的研究可以發(fā)現(xiàn):研發(fā)投入就是人才集聚與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的催化劑?，F(xiàn)在發(fā)達(dá)地區(qū)相對(duì)于落后地區(qū)已經(jīng)形成了較強(qiáng)大的吸水泵效應(yīng),再不積極應(yīng)對(duì),落后地區(qū)的文化土壤將不可逆轉(zhuǎn)的流失,一旦文化土壤極度貧瘠化,人們的觀念將鎖定在保守路徑上,不可避免地造成區(qū)域的封閉與落后,對(duì)于未來(lái)而言,這才是致命的。

筆者多年前曾提出一個(gè)創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐條件模型,也被稱作五要素模型,即實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新需要具備五項(xiàng)基礎(chǔ)支撐條件:制度、經(jīng)濟(jì)、人才、文化與輿論。從這個(gè)模型中可以發(fā)現(xiàn),如果一旦某區(qū)域投入研發(fā)基金,這部分投入會(huì)直接帶來(lái)人才、文化的轉(zhuǎn)變,間接帶來(lái)制度與經(jīng)濟(jì)的改善。

現(xiàn)在的問(wèn)題是落后地區(qū)用于研發(fā)活動(dòng)的錢從哪里來(lái)?主要路徑有兩條:首先,降低制度成本。據(jù)我們前期的研究顯示,大凡落后地區(qū)的制度成本都比較高,因而降低制度成本就相當(dāng)于增加整個(gè)社會(huì)(區(qū)域)的收益。如去年很多地區(qū),以放開戶籍限制來(lái)吸引人才。這原本是制度安排中預(yù)留的政治準(zhǔn)備金,意識(shí)到這種安排的區(qū)域,從而通過(guò)釋放這部分資源達(dá)到吸引人才的目的。其次,消減不合理支出,合理配置資源,總會(huì)給研發(fā)投入留下空間,比如近幾年陜西、安徽等省的表現(xiàn)就很搶眼,它們的經(jīng)濟(jì)總量并不是很大,但是通過(guò)合理配置資源,加大科技投入,最近幾年經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的整體進(jìn)步態(tài)勢(shì)明顯,相信不遠(yuǎn)的將來(lái),他們將收獲更多的源于研發(fā)投入帶來(lái)的收益,從而躍升到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一方陣中來(lái)。從這個(gè)意義上說(shuō),加大研發(fā)投入更多的是決策者的一種態(tài)度和認(rèn)知格局的問(wèn)題,而不是簡(jiǎn)單的錢的問(wèn)題。(作者:李俠,系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)哲學(xué)系教授;韓聯(lián)郡,系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)哲學(xué)系副教授)