北八道集團(tuán)利用300多個(gè)賬戶操縱張家港行等次新股；證監(jiān)會(huì)此次罰單約為去年罰沒(méi)款金額75%

新京報(bào)訊 (記者王全浩)3月14日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)稽查執(zhí)法發(fā)布會(huì)，披露最新三起典型違法違規(guī)案。其中，北八道集團(tuán)有限公司操縱次新股獲利擬被罰56.7億元，這一罰單金額創(chuàng)下證監(jiān)會(huì)最高罰單紀(jì)錄。

證監(jiān)會(huì)披露，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶、100多臺(tái)電腦、10多位操盤手同時(shí)交易，使用巨額杠桿資金，通過(guò)操縱次新股張家港行、江陰銀行、和勝股份等，累計(jì)獲利9.45億元。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過(guò)程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)甚至抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。

證監(jiān)會(huì)表示，該案件目前已經(jīng)過(guò)調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)總計(jì)56.7億元。此次罰單為證監(jiān)會(huì)史上開(kāi)出的最大罰單。

炒作張家港行，股價(jià)3個(gè)月漲6倍

據(jù)市場(chǎng)人士介紹，炒作次新股是A股市場(chǎng)交易的一個(gè)特點(diǎn)，新股上市后，流通盤小，且籌碼集中，只需要較少資金就可以控盤，相比大盤股，在資金量一定的情況下，次新股炒作的效果會(huì)更加明顯，漲跌幅更加劇烈，而且股價(jià)往往與基本面偏離很大。次新股也成為A股泡沫股、風(fēng)險(xiǎn)股的集中地。

據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查人士介紹，2017年2月到5月期間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建控制了一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交，盤中拉抬股價(jià)，快速封漲停等異常交易手法，炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。

以“張家港行”為例，該股上市初期，流通市值僅為4.9億元，這便于北八道集團(tuán)操縱股價(jià)。北八道通過(guò)前期瘋狂買入股票，吸引跟風(fēng)資金買入而后轉(zhuǎn)手拋售股票。

數(shù)據(jù)顯示，張家港行從上市到股價(jià)最高時(shí)，3個(gè)月內(nèi)股價(jià)上漲約6倍，從市盈率來(lái)看，A股銀行業(yè)普遍市盈率低于10倍，但張家港行的市盈率一度超過(guò)了70倍。從業(yè)績(jī)來(lái)看，2016年張家港行的每股盈利是0.42元，從基本面的角度根本無(wú)法支撐30元的股價(jià)。

在北八道集團(tuán)出貨階段，張家港行連續(xù)多日跌停，兩周內(nèi)股價(jià)近乎腰斬。跟風(fēng)買入，尤其是買在股價(jià)高點(diǎn)的投資者損失慘重。

300多個(gè)配資賬戶為其“供彈”

證監(jiān)會(huì)稽查人士透露，北八道組織了一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，該組織有一處上千平米的別墅，最繁忙時(shí)，有一百多臺(tái)電腦，十多個(gè)操盤手同時(shí)進(jìn)行股價(jià)操縱。

北八道如何能夠快速籌集資金？上述人士披露，龐大的配資體系為其操縱股價(jià)“供彈”。所謂配資公司就是專門為股票期貨投資者提供資金，運(yùn)用杠桿擴(kuò)大投資者的資金量，實(shí)現(xiàn)高比例杠桿操作的公司，配資公司針對(duì)北八道這類客戶能夠提供“一條龍”服務(wù)。“控制人一個(gè)電話，就可以把龐大的賬戶、資金轉(zhuǎn)移給他們使用?！被槿耸糠Q。

資料顯示，資金提供方將股票賬戶和資金提供給配資中介，收取固定利息，配資中介再將賬戶、資金交給“加杠桿”投資者支配。通過(guò)這種形式，一方面北八道能夠快速獲取資金，另一方面分散、沒(méi)有關(guān)聯(lián)的賬戶也使得北八道操縱股價(jià)的行為更具有隱蔽性。

證監(jiān)會(huì)稽查人士披露，調(diào)查人員在兩個(gè)多月的時(shí)間里，在十多個(gè)省市自治區(qū)，調(diào)取近千個(gè)銀行賬戶，排查400多個(gè)股票賬戶，追查賬戶的資金來(lái)源和去向，最終確定賬戶的歸屬。經(jīng)查實(shí)有300多個(gè)股票賬戶是開(kāi)戶人提供給配資中介，再由中介交給北八道使用的，開(kāi)戶人獲取部分利息。

北八道相關(guān)人員對(duì)抗調(diào)查

據(jù)悉，在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過(guò)程當(dāng)中，涉案的北八道公司高管及相關(guān)人員對(duì)抗調(diào)查。北八道實(shí)際控制人林某某拖延調(diào)查、消極應(yīng)對(duì)。

證監(jiān)會(huì)稽查人士稱：“公司相關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，以老人住院，小孩生病等各種理由搪塞拒絕談話。有些財(cái)務(wù)人員見(jiàn)到稽查人員轉(zhuǎn)身掉頭就跑。在財(cái)務(wù)性的檢查過(guò)程中，有部分財(cái)務(wù)人員甚至為了搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，和調(diào)查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突，抓傷我們的調(diào)查人員。”

據(jù)證監(jiān)會(huì)核查，廈門北八道集團(tuán)利用數(shù)十億資金，在短短兩個(gè)月時(shí)間里，多賬戶多點(diǎn)布局，巨額操縱多只次新股股票，影響特別惡劣。其中操縱張家港行違法所得1.39億元，操縱江陰銀行違法所得3.40億元，操縱和勝股份違法所得4.67億元，三只股票合計(jì)9.45億元。

■ 背景

證監(jiān)會(huì)去年罰沒(méi)75億

證監(jiān)會(huì)2017年延續(xù)了從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)，全年作出行政處罰決定224件，罰沒(méi)款金額74.79億元，同比增長(zhǎng)74.74%，市場(chǎng)禁入44人，同比增長(zhǎng)18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)均創(chuàng)歷史新高。

由于《證券法》對(duì)于虛假陳述類證券違法的最高處罰就是60萬(wàn)，所以即使類似“雅百特”這類嚴(yán)重的跨國(guó)財(cái)務(wù)造假案件，證監(jiān)會(huì)在罰款方面也只能頂格罰款60萬(wàn)元。不過(guò)，對(duì)于個(gè)人、企業(yè)違規(guī)操縱市場(chǎng)的行為，證監(jiān)會(huì)可以基于其違法所得予以數(shù)倍罰款，罰沒(méi)金額巨大。

去年，證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言操縱“多倫股份”等行為，沒(méi)收違法所得5.78億元，并處以5倍罰款，合計(jì)罰沒(méi)34.7億元。這一金額刷新了此前證監(jiān)會(huì)的罰單紀(jì)錄。

此次56.7億元的罰單金額，約為2017全年罰沒(méi)金額的75%，再一次刷新了證監(jiān)會(huì)罰款記錄。

■ 疑問(wèn)

誰(shuí)是林某某？

誰(shuí)是北八道實(shí)際控制人林某某？

天眼查數(shù)據(jù)顯示，北八道集團(tuán)有限公司現(xiàn)任法人為林惠惠，林慶豐2017年前為公司法人。

有媒體報(bào)道稱，北八道集團(tuán)的實(shí)際控制人為林慶豐，為人十分低調(diào)，行業(yè)外知之甚少，從集裝箱運(yùn)煤起家，發(fā)跡于河南省三門峽市。而有關(guān)林慶豐少有的能被搜索到的個(gè)人信息，來(lái)自胡潤(rùn)研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤(rùn)中國(guó)游艇行業(yè)報(bào)告》。

該報(bào)告顯示，林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r(jià)值約為3600萬(wàn)元的私人定制游艇“法拉帝800”，領(lǐng)先張朝陽(yáng)、李彥宏、楊受成、許家印等，排名第13位。

另?yè)?jù)2017年7月上市公司象嶼股份的公告，其與北八道集團(tuán)有限公司合資設(shè)立的廈門象道物流有限公司已完成工商注冊(cè)登記手續(xù)。象道物流的控股股東北八道物流成立于2013年，法定代表人：林育志。北八道物流從事國(guó)內(nèi)鐵路集裝箱物流業(yè)務(wù)，擁有40多個(gè)鐵路網(wǎng)點(diǎn)布局，在氧化鋁、電解鋁、煤炭的鐵路集裝箱物流方面擁有核心物流節(jié)點(diǎn)的鐵路場(chǎng)站、專用線資源以及專業(yè)的服務(wù)能力。昨日，象嶼股份發(fā)布澄清公告，目前公司與八道物流不存在任何業(yè)務(wù)合作關(guān)系。

2014年8月《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》刊發(fā)報(bào)道《鐵路貨運(yùn)黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》，調(diào)查披露了北八道物流集團(tuán)有限公司占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大市場(chǎng)份額，且涉嫌違法違規(guī)行為，包括使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等。