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證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

2018年01月19日 21:15 | 作者:張萌、劉慧 | 來源:新華社
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新華社北京1月19日電(張萌、劉慧)證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗信息披露違法違規(guī)案,2宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

2宗信息披露違法違規(guī)案中,一是任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司未在招股說明書中如實(shí)披露董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人景曉軍代人持股事項(xiàng),未在2012年至2014年半年度報(bào)告、年度報(bào)告等5期定期報(bào)告中準(zhǔn)確、完整披露前十名股東持股情況。任子行公司的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)任子行公司給予警告,并處以30萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員景曉軍給予警告,并處以30萬元罰款。

二是銀基烯碳新材料股份有限公司五項(xiàng)會(huì)計(jì)處理導(dǎo)致*ST烯碳2015年年度報(bào)告虛增資產(chǎn)1795.24萬元,少計(jì)負(fù)債172.5萬元;合并利潤表虛減費(fèi)用1967.74萬元,虛增凈利潤1967.74萬元。同時(shí),*ST 烯碳未按規(guī)定披露重大對(duì)外投資事項(xiàng)及控股子公司重大對(duì)外借款事項(xiàng)。*ST烯碳的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST烯碳責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對(duì)14名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時(shí),對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員范志明、熊帥輝分別采取10年和5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,蔣政于2014年11月26日至2015年5月4日期間擔(dān)任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。從業(yè)期間,蔣政控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計(jì)約4.7億元,獲利約5.3萬元。蔣政的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票,沒收違法所得約5.3萬元,并處以約10.7萬元罰款;同時(shí),對(duì)蔣政采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

此外,證監(jiān)會(huì)還對(duì)吉林信托等內(nèi)幕交易“吉林森工”、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”作出行政處罰。(完)

編輯:周佳佳

關(guān)鍵詞:出行 行政處罰 證券 案件

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