對(duì)照《證券法》相關(guān)規(guī)定，此次對(duì)中德證券的裁量較輕。公告中稱，中德證券稱經(jīng)研究決定放棄行使陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。

公開(kāi)信息顯示，中德證券注冊(cè)資本為10億元。其中，山西證券持股比例為66.7%，德意志銀行持股比例為33.3%。投行業(yè)務(wù)在山西證券處于較為重要的位置，半年報(bào)中山西證券投行業(yè)務(wù)帶來(lái)的凈利潤(rùn)就占到總利潤(rùn)的47%。

自8月份受證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以來(lái)，中德證券的投行業(yè)務(wù)就處于暫停狀態(tài)。隨著《行政處罰事先告知書》的公布，預(yù)計(jì)其投行業(yè)務(wù)即將恢復(fù)。