日前有傳聞稱，西南證券受到大有能源2012年的一樁定增案牽連，33個(gè)投行項(xiàng)目被暫停。西南證券昨日早間在發(fā)布澄清公告后停牌，晚間宣布公司股票于6月23日繼續(xù)停牌，令市場(chǎng)浮想聯(lián)翩。

事件

西南證券連續(xù)停牌

繼興業(yè)證券因欣泰電氣造假上市被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、保薦項(xiàng)目遭暫停之后，另一家券商西南證券也被卷進(jìn)相似的漩渦。

6月21日有傳聞稱，西南證券受到上市公司大有能源2012年的一樁定增案牽連，33個(gè)投行項(xiàng)目被按下暫停鍵。按照相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

昨日早間，西南證券發(fā)布公告稱，注意到相關(guān)媒體發(fā)布的關(guān)于證監(jiān)會(huì)停止接收公司及其他中介機(jī)構(gòu)材料的報(bào)道，公司未收到來(lái)自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書(shū)或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)通報(bào)相關(guān)情況。截至目前，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展正常。

昨日晚間，西南證券公告稱，公司就相關(guān)媒體報(bào)道事宜正向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，公司股票于6月23日繼續(xù)停牌。

數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會(huì)的并購(gòu)重組項(xiàng)目有10個(gè)，IPO項(xiàng)目有9個(gè)、再融資項(xiàng)目有13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目1個(gè)。

內(nèi)幕

大有能源涉嫌欺詐發(fā)行

西南證券被調(diào)查的傳聞，并非空穴來(lái)風(fēng)。

大有能源于2012年2月非公開(kāi)發(fā)行收購(gòu)義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額75.39億元。在此次非公開(kāi)發(fā)行中，其控股股東上演了一出借用采礦權(quán)、高價(jià)賣(mài)給上市公司、融資后無(wú)償歸還的戲碼。2013年10月，大有能源因信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2015年10月17日，調(diào)查近兩年的大有能源信披違規(guī)案塵埃落定，大有能源收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。 《告知書(shū)》顯示，大有能源2012年發(fā)布的《非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》涉嫌欺詐發(fā)行，此外上市公司2013年半年報(bào)涉嫌信披違規(guī)。因該情形違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)大有能源處以2360萬(wàn)元罰款，對(duì)涉案28名人員處以共計(jì)157萬(wàn)元罰款。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2012年大有能源購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)中，采礦權(quán)這一核心資產(chǎn)實(shí)為青海木里煤業(yè)所有，而上市公司大股東義煤集團(tuán)為順利完成增發(fā)，經(jīng)過(guò)一系列安排取得該采礦權(quán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證照。在審核期間，義煤集團(tuán)與青海木里煤業(yè)簽署了《承諾函》，并在大有能源定向增發(fā)成功后，簽署《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將該采礦權(quán)以0元“歸還”給青海木里煤業(yè)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示“義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為?！?/p>

操刀大有能源此次非公開(kāi)發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)正是西南證券、中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所和北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所。業(yè)內(nèi)人士分析稱，“大有能源違規(guī)，作為中介機(jī)構(gòu)接受例行調(diào)查也是無(wú)法避免的，只是調(diào)查中投行項(xiàng)目被迫暫停的確比較難受”。

分析

西南證券內(nèi)部人員數(shù)次違規(guī)

西南證券前身為重慶長(zhǎng)江水運(yùn)股份有限公司，2001年1月9日在上海證券交易所上市交易。2009年2月17日,重慶長(zhǎng)江水運(yùn)股份有限公司吸收合并西南證券有限責(zé)任公司的工商變更登記在重慶市工商行政管理局辦理完畢,公司名稱由“重慶長(zhǎng)江水運(yùn)股份有限公司”變更為“西南證券股份有限公司”。

近年來(lái)，西南證券自身的違規(guī)記錄頗為可觀。

2011年4月，公司在例行風(fēng)控檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了2011年4月12日公司自營(yíng)股票“景谷林業(yè)”的異常賣(mài)出行為，擔(dān)任證券投資管理部總經(jīng)理及副總裁的季敏波涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票為自己謀取不正當(dāng)利益。

2014年6月，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)查明，2007年4月至2009年10月，王濤在擔(dān)任西南證券投資銀行總部副總經(jīng)理期間，在其西南證券辦公地點(diǎn)或出差地操作其岳父、岳母的賬戶交易股票，獲利35704573.46元。

今年5月26日，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)查明，周敏在西南證券淮南龍湖中路證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶代理證券交易、違規(guī)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等問(wèn)題。